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期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)
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主要內(nèi)容
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重點(diǎn)掌握
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章節(jié)練習(xí)
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1、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的任免與行為規(guī)范 2、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的職責(zé)與履職保障 3、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的監(jiān)督管理 |
本規(guī)定共5章35條，規(guī)定了期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的職責(zé)、履職保障、任免程序、行為規(guī)范、監(jiān)督管理等事項(xiàng)。 其中，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的任免與行為規(guī)范、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的職責(zé)與履職保障是本規(guī)定的重點(diǎn)考查內(nèi)容，考生要予以重點(diǎn)掌握。 本規(guī)定明確首席風(fēng)險(xiǎn)官作為期貨公司高級(jí)管理人員的特殊職責(zé)，即不直接介入公司決策和具體的風(fēng)險(xiǎn)管理操作，而是對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督、檢查。 本規(guī)定旨在引導(dǎo)期貨公司從公司長(zhǎng)遠(yuǎn)健康發(fā)展出發(fā)，為有效規(guī)避合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)自我管理，自發(fā)建立起一整套以首席風(fēng)險(xiǎn)官制度為基礎(chǔ)的合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)控制體系，其發(fā)布將對(duì)期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)管理、期貨市場(chǎng)的誠(chéng)信文化建設(shè)起到積極的促進(jìn)作用。 |
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新版試題： 期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)試題及答案 大綱變化
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