【懲戒】

1. 重大風險——停業(yè)整頓/接管;虛假出資——限期改正; 違規(guī)手續(xù)費——退還;虛假申請文件——沒收違法所得;

2. 內(nèi)幕主管：3～30萬;中介主管：3～10萬;

3. 欺詐/內(nèi)幕/倉庫/國企/中介：1～5倍

4. 非法設立/境外/操縱(20w)：1～5倍

5. 軟件不配合：主管1～5萬，3～10萬

6. 交易所、非期貨結(jié)算會員，主管1～10萬，1～5倍

7. 期貨公司，主管1～5萬，1～3倍

8. 證監(jiān)會認為有必要，對高級管理員“提示”。

9. 證券虛假宣傳：1～3倍

10. 證券擅自介紹，主管1～5萬

11. 擅自持有5%股權(quán)/擅自從事期貨，3萬以下。

12. 欺詐賄賂得到任職資格：警告，3萬以下。

13. 不正當利益/泄露，暫停6～12月

14. 返還傭金，暫停6～12月，3年拒不受理

15. 從業(yè)人員拒絕調(diào)查，3年內(nèi)拒不受理

16. 承諾收益/操縱/損社會，3年內(nèi)or永久不受理

新版試題： 最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定試題及答案 大綱變化

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