年限的比較：

1、不得擔任交易所負責人、財務(wù)人員：解除職務(wù)、撤銷資格之日起5年內(nèi)。

不得擔任期貨公司董事監(jiān)事及高管：解除職務(wù)、撤銷資格、開除之日起5年內(nèi)，國家機關(guān)人員，因違法違規(guī)受金融監(jiān)管部門的行政處罰未滿3年，因違法違規(guī)導(dǎo)致公司被停業(yè)整頓、托管接管或撤銷的負有責任的人員未滿3年，不適當人選未滿2年。

2、期貨交易所每年對遵守交易規(guī)則抽樣或全面檢查。

3、除風險監(jiān)管報表和IB業(yè)務(wù)的資料保存5年以上，其他的都是20年

五、比例的比較

1、保障基金：按期貨交易所06年底的風險準備金的15%繳納。后續(xù)的：期貨交易所按照手續(xù)費的3%代扣代繳，期貨公司按照代理交易額的千萬分之五---千萬分之十繳納。每季度后15日繳納。達到8億可以申請不繳納。證監(jiān)會、財政部分別進行業(yè)務(wù)、財務(wù)監(jiān)管。

2、機構(gòu)投資者損失的，10萬以內(nèi)全額，超過的按照80%賠，個人10萬元以內(nèi)的全陪，超過的90%賠。

3、交易所按照手續(xù)費的20%計提風險準備金。交易所涉及占凈資產(chǎn)10%以上或?qū)ζ浣?jīng)營風險有較大影響的訴訟、重大事項應(yīng)及時報告證監(jiān)會。

六、設(shè)立期貨公司條件：

1、從業(yè)資格人員不少于15人，有高管資格的管理人員不低于3人。

注冊資本不低于3000萬，其中貨幣出資比例不低于85%

2、持有5%以上股東的條件：

①實收資本和凈資產(chǎn)不低于3000萬，經(jīng)營2年以上且最近2年中1年盈利

或：實收資本和凈資產(chǎn)不低于2億元。

②凈資產(chǎn)不低于實收資本的50%，或有負債低于凈資產(chǎn)的50%；對外投資（含期貨公司）不超過凈資產(chǎn)；無大額的到期未清償債務(wù)；未因違法違規(guī)經(jīng)營被調(diào)查或強制措施。

③3年內(nèi)未因違法違規(guī)而無被處罰、不誠信行為；高管、法人、自然人股東禁入期、撤銷資格滿2年（在期貨公司、交易所任職則要求滿5年，見年限的比較）

3、持股100%的股東：除①-③外，凈資本不低于10億，不適用的則凈資產(chǎn)不低于15億。

4、補充小知識點：

①申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格：前2個月風險指標合規(guī)，高管、股東或?qū)嶋H控制人2年內(nèi)無處罰無調(diào)查（變更比例50%的特例+已完成驗收）、未被調(diào)查，控股股東凈資產(chǎn)不低于3000萬。

②期貨公司設(shè)立營業(yè)部：前3個月風險指標合規(guī)，1年內(nèi)無處罰未被調(diào)查。

③期貨公司在不同轄區(qū)變更住所的：2年無重大違法違規(guī)經(jīng)營和重大風險事件，符合持續(xù)經(jīng)營條件。

七、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格：

①經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格和詳細計劃，交易、結(jié)算、風險管理崗位負責人有2年以上相關(guān)經(jīng)驗。

②控股股東、實際控制人持續(xù)經(jīng)營2個完整的年度，新成立或重組的要持續(xù)經(jīng)營。

③高管人員、控股股東近2年未受處罰或被調(diào)查。申請日前2個月的風險監(jiān)管合規(guī)；

④期貨公司近3年未受處罰且近3年內(nèi)未出現(xiàn)嚴重交易、結(jié)算風險事件（50%辭職特例）。

⑤董事長、正副總經(jīng)理中至少2人期貨或證券從業(yè)時間5年以上，其中至少1人的期貨從業(yè)5年以上且有期貨從業(yè)資格、連續(xù)擔任期貨公司董事長或高管3年以上。

⑥注冊資本在5000萬以上。

⑦申請日前3個年度中至少1年盈利且該年每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于8000萬，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于2億元；

或者控股股東期末凈資本不低于5億元，不適用凈資本的，凈資產(chǎn)不低于8億元。

八、期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格：

除應(yīng)該具有上述①----④資格外，還須具備如下：

①董事長、正副總經(jīng)理中至少3人的期貨或證券從業(yè)時間在5年以上，至少2人的期貨從業(yè)時間在5年以上且有期貨從業(yè)資格、連續(xù)擔任期貨公司董事長或高管理3年以上。

②注冊資本在1億元以上。

③前3年連續(xù)盈利，每季度末客戶權(quán)益總額不低于3億，控股股東凈資產(chǎn)不低于10億

或前3年中，至少2年盈利，且每季度客戶權(quán)益不低于1億元，控股股東凈資本不低于10億，不適用的凈資產(chǎn)不低于15億。

九、IB業(yè)務(wù)（中間介紹業(yè)務(wù)）：

1、證券公司的條件：①申請前6個月的下列指標合規(guī)：

凈資本不低于12億；

凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%；

流動資產(chǎn)不低于流動負債150%；

對外擔保和或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的10%；

②全資擁有或控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構(gòu)控制，且該公司具有實行會員分級結(jié)算制度的會員資格，2個月風險監(jiān)管指標符合規(guī)定。

③從業(yè)人員，總部至少5人，營業(yè)部至少2人；

2、應(yīng)每半年向派出機構(gòu)報送合規(guī)性檢查報告。

證券公司與期貨公司簽訂、變更、終止委托協(xié)議，雙方5日內(nèi)報各自所在地派出機構(gòu)備案。

九、投資咨詢業(yè)務(wù)： ①申請前6個月的風險監(jiān)管指標合規(guī)；

②注冊資本不低于1億，凈資本不低于8000萬

③高管至少1人（投資咨詢從業(yè)資格+3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷），業(yè)務(wù)人員總至少5人（投資咨詢從業(yè)資格+2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷），且高管與業(yè)務(wù)人員未無處罰未被調(diào)查。

④3年內(nèi)未處罰未被調(diào)查。1年內(nèi)未被采取監(jiān)管措施。

八、風險監(jiān)管指標

凈資本不低于1500萬

凈資本 / 風險資本準備 不低于 100%

凈資本/凈資產(chǎn)不低于 40%

流動資產(chǎn)/流動負債不低于 100%

負債/凈資產(chǎn)不高于 150%

規(guī)定的最低限額的結(jié)算準備金要求

1、期貨公司做出重大業(yè)務(wù)前5個工作日向派出報送臨時報告（財務(wù)狀況和風險監(jiān)管指標）；重大事項是導(dǎo)致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標變動10%以上的業(yè)務(wù)。

2、期貨公司應(yīng)向派出機構(gòu)送月度、年度風險監(jiān)控報表（7日內(nèi)，4個月內(nèi)）。法定代表人、經(jīng)營管理主要負責人、首席風險官、財務(wù)負責人、結(jié)算負責人、制表人應(yīng)簽字確認。

3、期貨公司每半年向董事會提交報告（法人須簽字）說明指標具體情況，經(jīng)董事會審議后，向全體股東提交或信息披露。

4、風險監(jiān)管報表，包括風險監(jiān)管指標匯總表、凈資本計算表、資產(chǎn)調(diào)整值計算表、風險資本準備計算表、客戶分離資產(chǎn)報表、客戶權(quán)益變動表、經(jīng)營業(yè)務(wù)報表和客戶管理報表等。

5、期貨公司風險指標不合規(guī)的，當日向派出機構(gòu)、全體董事、股東報告或進行信息披露，派出機構(gòu)2日內(nèi)現(xiàn)場檢查，整改時間在20日內(nèi)完成，自驗收完畢后3日內(nèi)解除措施。

6、期貨公司風險監(jiān)管指標達預(yù)警標準的（80%或120%），應(yīng)當日報告派出機構(gòu)、全體董事，派出機構(gòu)5日內(nèi)核實情況與原因。優(yōu)于預(yù)警指標并保持3個月則解除預(yù)警期。

凈資本與風險資本準備的比例變動超20%，當日報告派出機構(gòu)，5日內(nèi)報告全體董事。