一、日期對照

1、申請成立期貨公司：審批時間6個月，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批。

2、期貨公司成立后無正當(dāng)理由3個月不開始經(jīng)營或連續(xù)停業(yè)3個月的就撤銷審批資格。

申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，證監(jiān)會受理3個月內(nèi)作出批復(fù)。取得資格6個月內(nèi)未取得會員資格的自動失效。PS也可申請非結(jié)算會員資格。

3、證監(jiān)會收到IB業(yè)務(wù)申請的，須在20日內(nèi)作出批復(fù)。

4、證監(jiān)會在收到投資咨詢業(yè)務(wù)申請后2個月內(nèi)做出批復(fù)。

8、期貨交易所管理中的日期基本是10日、但限制會員結(jié)算范圍和異常情況暫停交易的為3日內(nèi)報告證監(jiān)會，及時編制交易情況周、月、年報表并公布，按季后15日、年后30日向證監(jiān)會匯報經(jīng)營情況和工作報告。年后4個月報年度財務(wù)審計報告。（注意與期貨公司的風(fēng)險監(jiān)管報表報送時間比較）

9、充抵保證金：倉單、國債分別以前一交易日的結(jié)算價、收盤價作為基準(zhǔn)計算價值，以證券充抵的不得高于①基準(zhǔn)價值的80%②會員在專用結(jié)算帳戶中實(shí)有貨幣資金的4倍

10、期貨公司管理辦法中的日期基本為5日，處罰基本為3萬以下。

期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，股權(quán)被凍結(jié)或擔(dān)保的或其它重大事項(xiàng)，5日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報告。

股東及實(shí)際控制人發(fā)生股權(quán)被質(zhì)押、凍結(jié)、查封、決定轉(zhuǎn)讓，涉嫌嚴(yán)重違規(guī)被調(diào)查、變更名稱、合并/分立/關(guān)閉/解散/破產(chǎn)、重大資產(chǎn)/債務(wù)重組、被撤銷/接管/托管及其它影響股權(quán)變更的，應(yīng)3日內(nèi)報告期貨公司，期貨公司、股東、實(shí)際控制人5日內(nèi)報告派出機(jī)構(gòu)。

11、高管人員管理辦法基本為5日，期貨公司免除首席風(fēng)險官應(yīng)在決定前10日報告派出機(jī)構(gòu)（首席風(fēng)險官辭職的須提前30天向董事會與派出機(jī)構(gòu)提出）。高管、董事、監(jiān)事違規(guī)被調(diào)查或采取措施的應(yīng)3日內(nèi)報告派出機(jī)構(gòu)；處罰均為3萬元以下。

12、首席風(fēng)險官季后10日、每年1月20日前向派出機(jī)構(gòu)提交工作報告（注意和8條對比），對董事會負(fù)責(zé)。

13、高管人員任職資格取得30日內(nèi)上任，過期作廢。

14、期貨從業(yè)人員管理一般10日。2年未執(zhí)業(yè)的在從業(yè)前須參加培訓(xùn)。任職的須3年內(nèi)未受刑事或行政處罰+3年內(nèi)未因違法違規(guī)被撤銷資格。（注意與年限的比較進(jìn)行對比）