1、從業(yè)機構(gòu)：期貨公司、非期貨公司結(jié)算會員、投資咨詢、中間介紹、規(guī)定其他；
2、從業(yè)人員：期貨公司專業(yè)人員和管理人員；非期貨公司結(jié)算會員從事結(jié)算業(yè)務的專業(yè)人員和管理人員；從事投資咨詢的專業(yè)人員和管理人員；中間介紹從事期貨經(jīng)營業(yè)務的管理和專業(yè)人員；
3、首風被無故解聘，證監(jiān)會及派出機構(gòu)可以對相關負責人采取監(jiān)管措施；
4、下列機構(gòu)和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托：國家機關和事業(yè)單位、證監(jiān)會、交易所、安全存管、協(xié)會及其工作人員、禁入者、沒證明的單位和個人；
5、保證金只能全額存放在保證金賬戶和交易所結(jié)算賬戶中；
6、向會員收取的保證金不能 查封、凍結(jié)、扣劃、強制執(zhí)行；
7、國務院制定期貨公司可持續(xù)經(jīng)營規(guī)則，對凈資本與凈資產(chǎn)的比例，凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀、境外期貨經(jīng)紀等業(yè)務規(guī)模比例，流動資產(chǎn)與流動負債等風管指標做出規(guī)定；
8、經(jīng)紀合同中約定風管的條件、標準、處置措施；
9、客戶（分離資產(chǎn)、權益變動、管理）表、經(jīng)營業(yè)務報表
       （凈資本、資產(chǎn)調(diào)整值、風險資本準備）計算表、風管指標匯總表
10、擅自設立交易所：擅自設立金融機構(gòu)罪；未經(jīng)批準，非法經(jīng)營證券等：非法經(jīng)營罪；
11、全面結(jié)算會員調(diào)整非結(jié)算會員的結(jié)算準備金標準，應當日結(jié)算前報告交易所、安全存管；
12、立案公司5日，立案人、不能履職3日
13、推薦人為任職1年上董事長、監(jiān)事主席、經(jīng)理層；
無從業(yè)資格，1人為原公司負責人；境外人士，1人為境外原公司經(jīng)理層；
推薦人每年最多3人；推薦人有虛假，2年不能推薦，記入誠信檔案；
14、分公司、營業(yè)部等分支機構(gòu)進行期貨交易，所在地為合同履行地；發(fā)生交割糾紛，期貨交易所地為合同履行地；
15、交易所會員大會要制作會議紀要，全體理事簽名；
16、董事長、監(jiān)事會主席、獨董、經(jīng)理層由證監(jiān)會核準；
    除一般的董事、監(jiān)事和財務負責人由公司所在地的派出機構(gòu)核準；
營業(yè)部負責人由營業(yè)部所在地的派出機構(gòu)核準；
交易所的證監(jiān)會提名獨董，要經(jīng)全體股東；董事會選聘首風還要經(jīng)全體獨董同意；
其他全是董事會、監(jiān)事會；
交易所監(jiān)事會不少于3人，主席1人副主席1-2人，副總?cè)舾桑?br /> 17、非國家單位人員挪用資金罪，國家單位人員是挪用公款罪（本意只挪用），貪污罪據(jù)為己有；
18、研究分析報告不得侵犯他人的知識產(chǎn)權；
19、公司不符合持續(xù)經(jīng)營，證監(jiān)會對公司人談話、提示、記入信用檔案等監(jiān)管措施或責令限期整改，看情況驗收；
20、保證金管理制度不包括有價證券沖抵比例；    
21、期貨公司不同轄區(qū)變更場所，2年無不良；設立營業(yè)部是1年，3月風管達標；
                    經(jīng)紀業(yè)務，2年無不良；金融結(jié)算、剛設立公司 3年無不良；
22、股權被查封、凍結(jié)，交叉股，5%，股東3不良或禁入者，股權問題；質(zhì)押股權沒問題；
23、結(jié)算業(yè)務股東自己持續(xù)經(jīng)營2年，期貨公司3年；
24、非結(jié)算會員指令進入交易所，交易所反饋給全面結(jié)算會員和非結(jié)算會員；
25、會計所對真實性、完整性、準確性核查，對合法性和真實性負責；
26、商事訴訟：違法規(guī)且履職不當、為其章程且履職不當、履職不當；都有履職不當；
27、自然人投資者評估自身經(jīng)濟實力、產(chǎn)品認知能力、生理及心理承受能力、風險控制能力；
28、期貨公司事先了解 客戶身份、財務狀況、投資經(jīng)驗等情況，評估風險偏好、風險承受、服務需求等；
29、期貨公司防止 研究分析人員及內(nèi)部其他人員利用報告獲取不正當利益；
30、與本有利害關系的人 或親屬 從業(yè)人員應當回避；