【提交報(bào)告】

1. 重大訴訟/凍結(jié)/擔(dān)?！?日——國(guó)監(jiān)

2. 分級(jí)結(jié)算限制結(jié)算范圍——3日——證監(jiān)會(huì)

3. 聯(lián)網(wǎng)交易——10日——證監(jiān)會(huì)

4. 期交所任免中層——10日——證監(jiān)會(huì)

5. 質(zhì)押/凍結(jié)/轉(zhuǎn)讓/更名/違法——3日——期貨公司

——5日——派出機(jī)構(gòu)

6. 重大業(yè)務(wù)(10%)決策——5日——派出機(jī)構(gòu)

證券介紹重大事件——2日——派出機(jī)構(gòu)

7. 廣告宣傳——5日——派出機(jī)構(gòu)

8. 關(guān)聯(lián)人開戶——5日——派出機(jī)構(gòu)

9. 公司改名改章程——5日——派出機(jī)構(gòu)

10. 風(fēng)險(xiǎn)官辭職——30日?qǐng)?bào)董事會(huì)——派出機(jī)構(gòu)

11. 任免首席風(fēng)險(xiǎn)官——10日——派出機(jī)構(gòu)

12. 任用/免除/兼任董監(jiān)高——5日——派出機(jī)構(gòu)

13. 董總辭職、不適當(dāng)——3月——派出機(jī)構(gòu)

14. 董監(jiān)高違法————3日——派出機(jī)構(gòu)

15. 董長(zhǎng)/主席/風(fēng)險(xiǎn)官失蹤死亡——3日——派出機(jī)構(gòu)

16. 期貨公司納入會(huì)員——3日——派出機(jī)構(gòu)

17. 簽訂/變更/終止介紹委托——5日——各自派出

18. 全面結(jié)算簽訂/變更/終止非結(jié)算——3日

——雙方住所地派出、期交所、保金存管

19. 從業(yè)人員辭職解聘死亡——10日——協(xié)會(huì)

20. 從業(yè)人員收到處罰——10日——協(xié)會(huì)

21. 結(jié)構(gòu)發(fā)現(xiàn)人員違規(guī)——10日——協(xié)會(huì)

22. 協(xié)會(huì)從業(yè)人員懲戒——10日——證監(jiān)派出

23. 風(fēng)控20%——5日——全體董/股

24. 近親屬?gòu)氖陆灰住?日——公司

25. 首席風(fēng)險(xiǎn)官——派出機(jī)構(gòu)&董事會(huì)

整改意見——總經(jīng)理&負(fù)責(zé)人

26. 風(fēng)控不合規(guī)——2日——證監(jiān)會(huì)檢查

——20日整改——3日解除

27. 變更股權(quán)/資本100%持股——證監(jiān)會(huì)審查

28. 保障基金管理機(jī)構(gòu)——證監(jiān)會(huì)&財(cái)務(wù)部

29. 高風(fēng)險(xiǎn)——每月財(cái)務(wù)監(jiān)管報(bào)表——保障基金管理機(jī)構(gòu)

30. 許可證遺失——30日——指定報(bào)刊作廢。

31. 糾紛——協(xié)會(huì)、期交所

32. 違法指令——機(jī)構(gòu)——證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)

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