【日期】

1. 《執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》2008-04-30

2. 《公司》《交易》2007-04-15

3. 《適當(dāng)性實施辦法》2010-02-08

1. 公司設(shè)立6個月、結(jié)算業(yè)務(wù)3個月，國監(jiān)批準(zhǔn)。

2. 國監(jiān)/變更注冊資本20日，其他2月；

派出/設(shè)立終止分支2個月，其他20天。

3. 申請結(jié)算，證監(jiān)會3月批準(zhǔn)。

4. 申請介紹，證監(jiān)會10日批準(zhǔn)

5. 違紀解除職5年不得擔(dān)任負責(zé)人、財務(wù)會計……

6. 重大違法，限制當(dāng)事人15日，延長至30日。

7. 經(jīng)過整改，符合持續(xù)性經(jīng)營，3日解除。

8. 申請從業(yè)人員：3年無違法

9. 申請董監(jiān)高：違法5年/行政3年/不適當(dāng)2年

分支3年

10. 設(shè)立期貨公司，股東3年無違法。禁入2年。

11. 變更住所，2年無違法。

12. 設(shè)立營業(yè)部，1年無違法，3月風(fēng)控。

13. 經(jīng)紀業(yè)務(wù)，2月風(fēng)控達標(biāo)。

14. 申請結(jié)算，3年未違法，股東高管2年，

負責(zé)人2年經(jīng)驗，持續(xù)經(jīng)營2年，

2月風(fēng)控，3年財務(wù)，3年季度權(quán)益總額

15. 證券公司介紹業(yè)務(wù)：風(fēng)控6月，期貨公司2月

總部5名、營業(yè)部2名資格人員

16. 交易結(jié)算，董總副2人5年從業(yè)，1人持證&管理3年。

17. 全面介紹，3人，1人。

18. 結(jié)算業(yè)務(wù)，6月未取得會員資格，失效

19. 3個月未營業(yè)，許可證注銷。

20. 5年未擔(dān)任經(jīng)理層，重新取得資格。

21. 2年未執(zhí)業(yè)，從業(yè)人員參加后續(xù)培訓(xùn)。

22. 會員大會/理事會，10日通知。

23. 期交所暫停交易不得超過3日。

24. 10年經(jīng)驗/8年負責(zé)人，學(xué)歷可放寬至大專

25. 專業(yè)崗8年，從業(yè)免試。

26. 董監(jiān)度責(zé)任30日，辦理任職手續(xù)。

27. 代為履行職責(zé)不超過6個月。

28. 風(fēng)險官2次不培訓(xùn)/不合格，談話/警示函。

29. 推薦人虛假陳述，證監(jiān)會及派出機構(gòu)2年不受理。

推薦人每年最多推薦3名

30. 風(fēng)險報表/證券介紹業(yè)務(wù)資料：保存5年。

31. 達到預(yù)警，當(dāng)日向派出機構(gòu)/全董書面報告

派出機構(gòu)5日核實、評估。

32. 風(fēng)險指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警3月，預(yù)警結(jié)束。

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