基金從業(yè)《私募投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》真題會(huì)重復(fù)考，基金從業(yè)資格考試出題點(diǎn)來(lái)自于教材和大綱，常見(jiàn)的出題點(diǎn)可能重復(fù)出題?？荚囶}目考查應(yīng)知應(yīng)會(huì)，綜合運(yùn)用和靈活變通越來(lái)越強(qiáng)。一起來(lái)測(cè)試一下你的掌握情況吧！
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關(guān)于股權(quán)投資基金管理人的高管及從業(yè)人員的要求，以下表述錯(cuò)誤的是
A.法定代表人或執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表應(yīng)當(dāng)符合相應(yīng)資質(zhì)要求
B.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)具備與其股權(quán)投資基金管理業(yè)務(wù)相匹配的一定數(shù)量的從業(yè)人員
C.高級(jí)管理人員是指總經(jīng)理，副總經(jīng)理，合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人等
D.基金從業(yè)人員的資質(zhì)只能通過(guò)基金從業(yè)資格考試的方式取得
【考點(diǎn)】高管及從業(yè)人員的要求掌握
【章節(jié)】第九章第二節(jié)
解析：高管及從業(yè)人員要求。股權(quán)投資基金管理人應(yīng)具有與其股權(quán)投資基金管理業(yè)務(wù)相匹配的一定數(shù)量的從業(yè)人員。通常，管理人、法定代表人或者執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近三年不得因重大違法違規(guī)行為受到行業(yè)禁人等行政處罰或者刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)行為正在被調(diào)查或者正處于整改期間的情形。法定代表人或者執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表、高級(jí)管理人員，以及從事銷售、投資、風(fēng)險(xiǎn)控制、運(yùn)營(yíng)等核心崗位的從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)符合相應(yīng)資質(zhì)要求。高級(jí)管理人員是指總經(jīng)理、副總經(jīng)理、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人等?；饛臉I(yè)人員的資質(zhì)應(yīng)當(dāng)通過(guò)基金從業(yè)資格考試或者認(rèn)定的方式取得。
關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金對(duì)中小微企業(yè)所提供的融資服務(wù)，以下表述錯(cuò)誤的是
A.創(chuàng)業(yè)投資基金通過(guò)豐富的投后管理手段，提高所投資企業(yè)的創(chuàng)業(yè)成功概率
B.創(chuàng)業(yè)投資基金嘗試多種機(jī)制來(lái)獲取項(xiàng)目真實(shí)信息，緩和投資者獲取企業(yè)真實(shí)信息難度和成本均較高的情況
C.創(chuàng)業(yè)投資基金采取明般實(shí)債的創(chuàng)新方式，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)和期望收益的均衡匹配
D.創(chuàng)業(yè)投資基金是按企業(yè)發(fā)展階段開(kāi)展分階段投資，且不會(huì)要求被投資企業(yè)提供擔(dān)保措施
【考點(diǎn)】創(chuàng)業(yè)投資基金稅收優(yōu)惠政策掌握
【章節(jié)】第九章第四節(jié)
解析：1、創(chuàng)業(yè)投資基金從項(xiàng)目來(lái)源、初步篩選、盡職調(diào)查、項(xiàng)目估值、投資條款的安排、投資后管理等多個(gè)環(huán)節(jié)，用多種機(jī)制嘗試達(dá)到獲取真實(shí)信息、限制企業(yè)家不當(dāng)利用其信息優(yōu)勢(shì)的目的；2、創(chuàng)業(yè)投資基金主要采取股權(quán)投資的方式，通過(guò)創(chuàng)新的動(dòng)態(tài)估值方法，可以實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)和期望收益的均衡匹配；3、創(chuàng)業(yè)投資基金通過(guò)豐富有效的投資后監(jiān)督和增值服務(wù)，幫助被投資中小微企業(yè)更好地應(yīng)對(duì)創(chuàng)業(yè)過(guò)程中的各種問(wèn)題，提高其創(chuàng)業(yè)成功的可能性；4、創(chuàng)業(yè)投資基金所進(jìn)行的股權(quán)投資無(wú)須被投資企業(yè)提供擔(dān)保，創(chuàng)業(yè)投資基金通常也按企業(yè)發(fā)展階段進(jìn)行分階段投資。
創(chuàng)業(yè)投資基金常見(jiàn)投資行為不包括（）。
A.對(duì)創(chuàng)業(yè)企業(yè)丙增資2000萬(wàn)元，占股10%
B.投資早期創(chuàng)業(yè)企業(yè)丁，并通過(guò)提供各項(xiàng)增值服務(wù)使被投企業(yè)成長(zhǎng)
C.收購(gòu)創(chuàng)業(yè)公司乙99%的股權(quán)
D.投資了未上市企業(yè)甲，其處于初創(chuàng)期
【考點(diǎn)】創(chuàng)業(yè)投資基金對(duì)科技創(chuàng)新的貢獻(xiàn)了解
【章節(jié)】第九章第四節(jié)
解析：與創(chuàng)業(yè)投資基金不同，并購(gòu)基金更側(cè)重于通過(guò)投資于價(jià)值被低估的企業(yè)，獲取被投資企業(yè)的控制權(quán)，進(jìn)而對(duì)被投資企業(yè)進(jìn)行重整，以此提升被投資企業(yè)的價(jià)值，從而實(shí)現(xiàn)投資收益。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)股權(quán)投資基金當(dāng)事人的違法違規(guī)行為進(jìn)行處理，行政監(jiān)管措施不包括（）。
A.責(zé)令改正
B.監(jiān)管談話
C.公開(kāi)譴責(zé)
D.注銷相關(guān)人員的基金從業(yè)資格
【考點(diǎn)】政府監(jiān)管了解
【章節(jié)】第九章第一節(jié)
解析：對(duì)違法違規(guī)者的處罰不同。政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以對(duì)違法違規(guī)的市場(chǎng)主體采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開(kāi)譴責(zé)等行政監(jiān)管措施和行政處罰；而行業(yè)自律組織對(duì)其成員的處罰較輕，一般為公開(kāi)譴責(zé)、暫停會(huì)員資格、取消會(huì)員資格等。
根據(jù)《企業(yè)所得稅實(shí)施條例》，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式投資于未上市的中小高新技術(shù)企業(yè)2年以上的，可以按照其（）的70%在股權(quán)持有滿2年的當(dāng)年，抵扣該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的應(yīng)納稅所得額
A.投資額
B.凈資產(chǎn)
C.凈利潤(rùn)
D.總資產(chǎn)
【考點(diǎn)】對(duì)創(chuàng)業(yè)投資的稅收優(yōu)惠政策掌握
【章節(jié)】第九章第四節(jié)
解析：《企業(yè)所得稅法實(shí)施條例》第九十七條規(guī)定，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式投資于未上市的中小高新技術(shù)企業(yè)2年以上的，可以按照其投資額的70％在股權(quán)持有滿2年的當(dāng)年，抵扣該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的應(yīng)納稅所得額。
符合《上市公司創(chuàng)業(yè)投資基金股東減持股份的特別規(guī)定》的某創(chuàng)業(yè)投資基金2014年6月1日向A高新技術(shù)企業(yè)增資200萬(wàn)元人民幣，2015年6月1日該基金對(duì)A企業(yè)追加投資800萬(wàn)元人民幣，2018年6月30日A企業(yè)首次公開(kāi)發(fā)行股份的材料被證監(jiān)會(huì)正式受理，2019年7月1日A企業(yè)首次公開(kāi)發(fā)行并上市該基金擬通過(guò)競(jìng)價(jià)交易減持其持有的A企業(yè)首次公開(kāi)發(fā)行前的股份，以下表述正確的是（）
A.在1個(gè)月內(nèi)減持股份的總數(shù)不得超過(guò)公司股份總數(shù)的1%
B.在2個(gè)月內(nèi)減持股份的總數(shù)不得超過(guò)公司股份總數(shù)的1%
C.在3個(gè)月內(nèi)減持股份的總數(shù)不得超過(guò)公司股份總數(shù)的2%
D.在3個(gè)月內(nèi)減持股份的總數(shù)不得超過(guò)公司股份總數(shù)的1%
【考點(diǎn)】上市公司創(chuàng)業(yè)投資基金股東減持股份的特別規(guī)定理解
【章節(jié)】第九章第四節(jié)
解析：證券法規(guī)定大股東減持或者特定股東減持，采取集中競(jìng)價(jià)交易方式的，在任意連續(xù)90日內(nèi)，減持股份的總數(shù)不得超過(guò)公司股份總數(shù)的1%。
根據(jù)我國(guó)刑法關(guān)于非法吸收公眾存款罪的規(guī)定，其構(gòu)成要件之一是“向社會(huì)不特定對(duì)象吸收資金”某股權(quán)投資基金的以下募集行為，不違法相關(guān)法規(guī)的是（）
A.在向親友吸收資金的過(guò)程中，放任親友向不特定對(duì)象吸收資金
B.以吸收資金為目的，將社會(huì)人員吸收為單位內(nèi)部人員，并向其吸收資金
C.向親友或單位內(nèi)部人員針對(duì)特定對(duì)象吸收資金
D.未設(shè)置特定對(duì)象確定程序，通過(guò)推介會(huì)向社會(huì)公共吸取資金
【考點(diǎn)】非法吸收公眾存款罪了解
【章節(jié)】第九章第二節(jié)
解析：向社會(huì)公眾即社會(huì)不特定對(duì)象吸收資金。未向社會(huì)公開(kāi)宣傳，在親友或者單位內(nèi)部針對(duì)特定對(duì)象吸收資金的，不屬于非法吸收或者變相吸收公眾存款。
資產(chǎn)管理行業(yè)監(jiān)管制度涉及到核心目標(biāo)是
A.確?；疬_(dá)到預(yù)期回報(bào)
B.保護(hù)投資者權(quán)益
C.基金管理人合規(guī)運(yùn)營(yíng)
D.規(guī)范基金對(duì)外投資行為
解析：保護(hù)投資者權(quán)益是資產(chǎn)管理行業(yè)監(jiān)管制度設(shè)計(jì)的核心要求。
考點(diǎn)：對(duì)股權(quán)投資基金管理人的要求掌握
章節(jié)：第九章第二節(jié)
某公司擬申請(qǐng)私募股權(quán)投資基金管理人登記，下述擬聘人員符合基金管理人登記要求的是（）
A.擬聘風(fēng)控總監(jiān)，入職后同時(shí)在律師事務(wù)所掛職律師，具有基金從業(yè)資格
B.擬聘投資總監(jiān)，曾在一家知名的股權(quán)投資基金機(jī)構(gòu)專門從事生物醫(yī)藥投資5年，即將取得基金從業(yè)資格
C.擬聘總經(jīng)理兼法定代表人，具有股權(quán)投資基金業(yè)行業(yè)10年以上的投資工作經(jīng)驗(yàn)，具有基金從業(yè)資格
D.擬聘行政專員，入職后同時(shí)在另一家國(guó)有企業(yè)負(fù)責(zé)人力管理工資，具有基金從業(yè)資格
股權(quán)投資基金管理人應(yīng)具有與其股權(quán)投資基金管理業(yè)務(wù)相匹配的一定數(shù)量的從業(yè)人員。通常，管理人、法定代表人或者執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近三年不得因重大違法違規(guī)行為受到行業(yè)禁人等行政處罰或者刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)行為正在被調(diào)查或者正處于整改期間的情形。法定代表人或者執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表、高級(jí)管理人員，以及從事銷售、投資、風(fēng)險(xiǎn)控制、運(yùn)營(yíng)等核心崗位的從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)符合相應(yīng)資質(zhì)要求。高級(jí)管理人員是指總經(jīng)理、副總經(jīng)理、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人等?；饛臉I(yè)人員的資質(zhì)應(yīng)當(dāng)通過(guò)基金從業(yè)資格考試或者認(rèn)定的方式取得。
考點(diǎn)：對(duì)股權(quán)投資基金管理人的基本要求掌握
章節(jié)：第九章第二節(jié)
下列哪類情形不屬于我國(guó)刑法規(guī)定的“以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資”
A.將集資款用于違法犯罪活動(dòng)
B.肆意揮霍集資款，致使集資款不能返還
C.拒不交代資金去向，逃避返還現(xiàn)金的
D.將集資款用于投資股市等，并且用其中盈利來(lái)給投資人兌付本息
使用詐騙方法非法集資，具有下列情形之一的，可以認(rèn)定為“以非法占有為目的”：(1)集資后不用于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)或者用于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)與籌集資金規(guī)模明顯不成比例，致使集資款不能返還的；(2)肆意揮霍集資款，致使集資款不能返還的（B屬于）；(3)攜帶集資款逃匿的；(4)將集資款用于違法犯罪活動(dòng)的（A屬于）；(5)抽逃、轉(zhuǎn)移資金，隱匿財(cái)產(chǎn)，逃避返還資金的；(6)隱匿、銷毀賬目，或者搞假破產(chǎn)、假倒閉，逃避返還資金的；(7)拒不交代資金去向，逃避返還資金的（C屬于）；(8)其他可以認(rèn)定非法占有目的的情形。故選D
考點(diǎn)：政府管理各主體管理內(nèi)容理解
章節(jié)：第九章第一節(jié)
下列股權(quán)投資基金投資者中，屬于合規(guī)投資者的是
A.退休的張先生持有200萬(wàn)元銀行存款，最近三年年均收入為5萬(wàn)元，現(xiàn)將150萬(wàn)元存款投資于一直股權(quán)投資基金
B.擁有1500萬(wàn)元凈資產(chǎn)的A公司為其員工所設(shè)立的企業(yè)年金
C.總資產(chǎn)為1000萬(wàn)元的B公司，現(xiàn)投資200萬(wàn)元于一只股權(quán)投資基金
D.銀行職員李先生持有500萬(wàn)元銀行理財(cái)產(chǎn)品，最近三年年均收入為60萬(wàn)元，先投資50萬(wàn)元于一只股權(quán)投資基金
股權(quán)投資基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只基金的金額不低于100萬(wàn)元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人：(1)凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元的單位；(2)金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或者最近三年年均收入不低于50萬(wàn)元的個(gè)人。金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨權(quán)益、期權(quán)權(quán)益等。此處的金融資產(chǎn)不包括房屋、土地、汽車等資產(chǎn)。下列投資者視為合格投資者：(1)社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金；(2)依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃；(3)投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員；(4)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他投資者。
考點(diǎn)：合格投資者制度掌握
章節(jié)：第九章第二節(jié)
關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金,以下表述錯(cuò)誤的是（）
Ⅰ創(chuàng)業(yè)投資基金不可投資于新三板掛牌企業(yè)
Ⅱ所投資未上市企業(yè)上市后，創(chuàng)業(yè)投資基金可以參與其增資
Ⅲ名稱和投資策略鮮明地體現(xiàn)創(chuàng)業(yè)投資特點(diǎn)
IV.因單個(gè)項(xiàng)目投資金額較小，故創(chuàng)業(yè)投資基金一般不需要具備一定規(guī)模
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
在我國(guó)的分類體系中，符合下列全部條件時(shí)，屬于創(chuàng)業(yè)投資基金：(1)僅從事創(chuàng)業(yè)投資及相關(guān)活動(dòng)的；(2)不投資在公開(kāi)市場(chǎng)上市的企業(yè)，但是所投資未上市企業(yè)上市后，創(chuàng)業(yè)投資基金所持股份的未轉(zhuǎn)讓部分及其配售部分不在此限；(3)名稱和投資策略鮮明地體現(xiàn)創(chuàng)業(yè)投資特點(diǎn)。此處創(chuàng)業(yè)投資，是指向處于創(chuàng)業(yè)各階段的成長(zhǎng)性企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資，以期所投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)發(fā)育成熟或者相對(duì)成熟后主要通過(guò)股權(quán)轉(zhuǎn)讓獲得資本增值收益的投資方式。因新三板掛牌公司屬于未上市公司，投資于新三板企業(yè)的基金可歸為創(chuàng)業(yè)投資基金。創(chuàng)業(yè)投資基金投資初創(chuàng)期或成長(zhǎng)期的未上市企業(yè)，成長(zhǎng)性好，但風(fēng)險(xiǎn)大，往往需要分散投資，以降低基金的整體運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)；因此，一般需要具備一定規(guī)模，以利于基金投資于若干不同項(xiàng)目。
考點(diǎn)：政府管理的主體及各主體的管理內(nèi)容了解
章節(jié)：第九章第一節(jié)
