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1. 某股權(quán)投資基金現(xiàn)對(duì)目標(biāo)公司A進(jìn)行法律盡職調(diào)查，發(fā)現(xiàn)A公司近期存在以下訴訟與仲裁事項(xiàng)，關(guān)于法律盡職調(diào)查應(yīng)關(guān)注的主要內(nèi)容，以下表述正確的是()
A. A公司就與某公司的業(yè)務(wù)往來(lái)爭(zhēng)議進(jìn)行仲裁并已獲得當(dāng)?shù)刂俨梦瘑T會(huì)的支持，應(yīng)主要關(guān)注該仲裁機(jī)構(gòu)的委員構(gòu)成
B. A公司已結(jié)案的敗訴案件中，應(yīng)主要關(guān)注當(dāng)事各方咋該案件過(guò)程中是否存在疑點(diǎn)等可能影響敗訴的因素
C. A公司的未決仲裁中，應(yīng)主要關(guān)注起因，主要過(guò)程及雙方在訴求上存在的差異等因素
D. A公司在與某公司的訴訟終審中勝訴并判決某公司應(yīng)對(duì)A公司進(jìn)行賠款，應(yīng)主要關(guān)注是否獲得了法院出具的終審判決書(shū)
【考點(diǎn)】法律盡職調(diào)查-掌握
【章節(jié)】第五章 第二節(jié)
解析：法律盡職調(diào)查關(guān)注目標(biāo)公司涉及的訴訟及仲裁情況。對(duì)未決訴訟與仲裁，要詳細(xì)核查起因、當(dāng)事各方、主要過(guò)程及爭(zhēng)議點(diǎn);對(duì)已決訴訟與仲裁，律師應(yīng)關(guān)注裁決的履行情況，如應(yīng)支付的款項(xiàng)是否已經(jīng)完成支付并取得相應(yīng)憑證，以及是否存在后續(xù)的法律程序及可能的法律風(fēng)險(xiǎn)。
2. 股權(quán)投資基金所投企業(yè)，適合采用收入法進(jìn)行估值的是()
A. 增長(zhǎng)穩(wěn)定，業(yè)務(wù)簡(jiǎn)單，現(xiàn)金流平穩(wěn)
B. 增長(zhǎng)不穩(wěn)定，業(yè)務(wù)復(fù)雜，現(xiàn)金流波動(dòng)
C. 增長(zhǎng)不穩(wěn)定，業(yè)務(wù)簡(jiǎn)單，現(xiàn)金流平穩(wěn)
D. 增長(zhǎng)穩(wěn)定，業(yè)務(wù)簡(jiǎn)單，現(xiàn)金流波動(dòng)
【考點(diǎn)】基金估值-收入法
【章節(jié)】第八章 第三節(jié)
解析：收入法是指將投資項(xiàng)目多項(xiàng)未來(lái)金額(比如現(xiàn)金流量或收入和支出)換算成一項(xiàng)當(dāng)前金額(折現(xiàn))的估值方法。
使用收入法進(jìn)行估值時(shí)，通常需要對(duì)預(yù)測(cè)期間投資項(xiàng)目的發(fā)展計(jì)劃、盈利能力、財(cái)務(wù)狀況等進(jìn)行詳細(xì)的分析。該估值方法一般適用于增長(zhǎng)穩(wěn)定、業(yè)務(wù)簡(jiǎn)單、現(xiàn)金流平穩(wěn)的企業(yè)，當(dāng)對(duì)具有較高不確定性的企業(yè)進(jìn)行估值預(yù)測(cè)時(shí)，可能會(huì)出現(xiàn)較大的偏差。
3、為保證基金財(cái)產(chǎn)安全，基金管理人會(huì)聘請(qǐng)基金資產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)對(duì)基金資產(chǎn)承擔(dān)保管責(zé)任，基金資產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)是()
A. 基金管理人的代理人
B. 基金投資者和基金管理人的共同財(cái)產(chǎn)管理人
C. 基金投資者的代理人
D. 基金投資者和基金管理人的共同代理人
【考點(diǎn)】基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)
【章節(jié)】第二章 第二節(jié)
解析：在不選擇托管而僅選擇保管的情況下，基金資產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)作為基金管理人的代理人，對(duì)基金資產(chǎn)承擔(dān)保管責(zé)任。
4、關(guān)于投資項(xiàng)目清算退出的表述，以下表述錯(cuò)誤的是()
A. 清算退出一般能夠收回大部分或者全部投資
B. 清算退出是指通過(guò)被投資企業(yè)清算實(shí)現(xiàn)退出的行為
C. 清算退出包括解散清算和破產(chǎn)清算兩種方式
D. 一般來(lái)說(shuō)，清算退出是投資項(xiàng)目失敗后的一種退出方式
【考點(diǎn)】清算退出理解
【章節(jié)】第七章 第五節(jié)
解析：通過(guò)破產(chǎn)清算方式退出的，股東收回全部投資的可能性極小，一般情況下甚至?xí)p失全部投資。
5、關(guān)于企業(yè)境外上市，以下表述錯(cuò)誤的是()
A. 境外上市分為境外直接上市和境外間接上市兩種方式
B. 境外上市一般包括策劃上市方案、準(zhǔn)備相關(guān)文件，上市申報(bào)和公開(kāi)發(fā)行及交易四個(gè)步驟
C. 境外上市外資股包括H股，B股，N股和S股等
D. 我國(guó)企業(yè)選擇境外直接上市，需要向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)
【考點(diǎn)】境外上市的主要方式
【章節(jié)】第七章 第二節(jié)
解析：在境外資本市、場(chǎng)發(fā)行股票并上市，即通常所說(shuō)的發(fā)行H股、N股、S股等，不包含B股。
6、股權(quán)投資基金清算的常見(jiàn)原因不包括()
A. 基金全部投資項(xiàng)目都已清算退出，且按照合伙協(xié)議約定不在進(jìn)行重復(fù)投資
B. 全體合伙人大會(huì)決定基金清算
C. 基金合同約定的存續(xù)期屆滿
D. 基金執(zhí)行事務(wù)合伙人決定基金清算
【考點(diǎn)】清算退出理解
【章節(jié)】第七章 第五節(jié)
解析：一般地，股權(quán)投資基金清算的原因有以下幾種：
(1)基金合同約定的存續(xù)期屆滿;
(2)基金全部投資項(xiàng)目都已經(jīng)實(shí)現(xiàn)清算退出，且按照約定基金管理人決定不再進(jìn)行重復(fù)投資;
(3)基金股東會(huì)或股東大會(huì)、全體合伙人或份額持有人大會(huì)決定基金清算;
(4)法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定的其他基金清算事由。
7、關(guān)于政府引導(dǎo)基金的投資方向，以下表述正確的是()
A. 一般不具有導(dǎo)向性，往往通過(guò)直接對(duì)創(chuàng)業(yè)企業(yè)進(jìn)行投資獲得較高投資收益
B. 具有一定的導(dǎo)向性，投資方向限定為公共事業(yè)和基金設(shè)施投資
C. 具有一定的導(dǎo)向性，通常投資于創(chuàng)業(yè)投資基金以引導(dǎo)社會(huì)資金進(jìn)入早期創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域
D. 不具有導(dǎo)向性，采取純市場(chǎng)化方式運(yùn)作，但是由政府財(cái)政出資設(shè)立
【考點(diǎn)】政府引導(dǎo)基金-理解
【章節(jié)】第三章 第四節(jié)
解析：政府引導(dǎo)基金對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金的支持方式包括參股、融資擔(dān)保、跟進(jìn)投資。
第一，參股，是指政府引導(dǎo)基金主要通過(guò)參股方式，吸引社會(huì)資本共同發(fā)起設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)。
第二，融資擔(dān)保，是指政府引導(dǎo)基金根據(jù)信貸征信機(jī)構(gòu)提供的信用報(bào)告，對(duì)歷史信用記錄良好的創(chuàng)業(yè)投資基金，采取提供融資擔(dān)保方式，支持其通過(guò)債權(quán)融資增強(qiáng)投資能力。
第三，跟進(jìn)投資，是指產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向或區(qū)域?qū)蜉^強(qiáng)的政府引導(dǎo)基金，通過(guò)跟進(jìn)投資，支持創(chuàng)業(yè)投資基金發(fā)展并引導(dǎo)其投資方向。
8、下述哪個(gè)機(jī)構(gòu)可以接受股權(quán)投資基金管理人的委托成為募集機(jī)構(gòu)()
A. 具有資產(chǎn)管理資格的中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)員的資產(chǎn)管理公司
B. 具有資產(chǎn)管理資格的中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的資產(chǎn)管理公司
C. 具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)員的基金銷售公司
D. 具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的基金銷售公司
【考點(diǎn)】股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)-了解
【章節(jié)】第四章第三節(jié)
解析：股權(quán)投資基金管理人委托募集的，應(yīng)當(dāng)委托獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金銷售業(yè)務(wù)資格且成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的機(jī)構(gòu)募集股權(quán)投資基金，并制定募集機(jī)構(gòu)遴選制度，切實(shí)保障募集結(jié)算資金安全;確保股權(quán)投資基金向合格投資者募集以及不變相進(jìn)行公募。
9、關(guān)于股權(quán)投資基金管理人的高管及從業(yè)人員的要求，以下表述錯(cuò)誤的是
A. 法定代表人或執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表應(yīng)當(dāng)符合相應(yīng)資質(zhì)要求
B. 股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)具備與其股權(quán)投資基金管理業(yè)務(wù)相匹配的一定數(shù)量的從業(yè)人員
C. 高級(jí)管理人員是指總經(jīng)理，副總經(jīng)理，合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人等
D. 基金從業(yè)人員的資質(zhì)只能通過(guò)基金從業(yè)資格考試的方式取得
【考點(diǎn)】高管及從業(yè)人員的要求掌握
【章節(jié)】第九章 第二節(jié)
解析：高管及從業(yè)人員要求。股權(quán)投資基金管理人應(yīng)具有與其股權(quán)投資基金管理業(yè)務(wù)相匹配的一定數(shù)量的從業(yè)人員。通常，管理人、法定代表人或者執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近三年不得因重大違法違規(guī)行為受到行業(yè)禁人等行政處罰或者刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)行為正在被調(diào)查或者正處于整改期間的情形。法定代表人或者執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表、高級(jí)管理人員，以及從事銷售、投資、風(fēng)險(xiǎn)控制、運(yùn)營(yíng)等核心崗位的從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)符合相應(yīng)資質(zhì)要求。高級(jí)管理人員是指總經(jīng)理、副總經(jīng)理、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人等?；饛臉I(yè)人員的資質(zhì)應(yīng)當(dāng)通過(guò)基金從業(yè)資格考試或者認(rèn)定的方式取得。
10、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金對(duì)中小微企業(yè)所提供的融資服務(wù)，以下表述錯(cuò)誤的是
A. 創(chuàng)業(yè)投資基金通過(guò)豐富的投后管理手段，提高所投資企業(yè)的創(chuàng)業(yè)成功概率
B. 創(chuàng)業(yè)投資基金嘗試多種機(jī)制來(lái)獲取項(xiàng)目真實(shí)信息，緩和投資者獲取企業(yè)真實(shí)信息難度和成本均較高的情況
C. 創(chuàng)業(yè)投資基金采取明般實(shí)債的創(chuàng)新方式，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)和期望收益的均衡匹配
D. 創(chuàng)業(yè)投資基金是按企業(yè)發(fā)展階段開(kāi)展分階段投資，且不會(huì)要求被投資企業(yè)提供擔(dān)保措施
【考點(diǎn)】創(chuàng)業(yè)投資基金稅收優(yōu)惠政策掌握
【章節(jié)】第九章 第四節(jié)
解析：1、創(chuàng)業(yè)投資基金從項(xiàng)目來(lái)源、初步篩選、盡職調(diào)查、項(xiàng)目估值、投資條款的安排、投資后管理等多個(gè)環(huán)節(jié)，用多種機(jī)制嘗試達(dá)到獲取真實(shí)信息、限制企業(yè)家不當(dāng)利用其信息優(yōu)勢(shì)的目的;2、創(chuàng)業(yè)投資基金主要采取股權(quán)投資的方式，通過(guò)創(chuàng)新的動(dòng)態(tài)估值方法，可以實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)和期望收益的均衡匹配;3、創(chuàng)業(yè)投資基金通過(guò)豐富有效的投資后監(jiān)督和增值服務(wù)，幫助被投資中小微企業(yè)更好地應(yīng)對(duì)創(chuàng)業(yè)過(guò)程中的各種問(wèn)題，提高其創(chuàng)業(yè)成功的可能性;4、創(chuàng)業(yè)投資基金所進(jìn)行的股權(quán)投資無(wú)須被投資企業(yè)提供擔(dān)保，創(chuàng)業(yè)投資基金通常也按企業(yè)發(fā)展階段進(jìn)行分階段投資。
11、對(duì)于股權(quán)投資基金，以下屬于增值稅納稅范圍的是()
A. 回購(gòu)方式退出收益
B. 上市后股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出收益
C. 并購(gòu)方式退出收益
D. 項(xiàng)目股息
【考點(diǎn)】增值稅納稅范圍掌握
【章節(jié)】第四章 第四節(jié)
解析：股權(quán)投資基金運(yùn)作股權(quán)投資業(yè)務(wù)取得不同形態(tài)的資本增值中，項(xiàng)目股息、分紅收人屬于股息紅利所得，不屬于增值稅征稅范圍;項(xiàng)目退出收入如果是通過(guò)并購(gòu)或回購(gòu)等非上市股權(quán)轉(zhuǎn)讓方式退出的，也不屬于增值稅征稅范圍;若項(xiàng)目上市后通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)退出，則需按稅務(wù)機(jī)關(guān)的要求，計(jì)繳增值稅。
12、關(guān)于并購(gòu)基金，以下表述錯(cuò)誤的是()
A. 并購(gòu)基金是財(cái)務(wù)投資者
B. 并購(gòu)基金主要是杠桿收購(gòu)基金
C. 并購(gòu)基金通常在收購(gòu)中會(huì)產(chǎn)生協(xié)同效應(yīng)
D. 并購(gòu)基金是一種所有權(quán)轉(zhuǎn)移的投資方式
【考點(diǎn)】并購(gòu)基金理解
【章節(jié)】第三章第一節(jié)
解析：并購(gòu)基金作為財(cái)務(wù)投資者，在收購(gòu)中不會(huì)產(chǎn)生協(xié)同效應(yīng)。與之相對(duì)應(yīng)，戰(zhàn)略投資者往往能夠從收購(gòu)中獲得協(xié)同效應(yīng)。
13、關(guān)于股權(quán)投資基金募集，以下表述錯(cuò)誤的是()
A. 管理人可自行擬定基金募集推薦材料并尋找投資者
B. 基金管理人委托第三方代銷機(jī)構(gòu)募集時(shí)，需確保該代銷機(jī)構(gòu)獲得中證券會(huì)基金銷售業(yè)務(wù)資格且成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員
C. 股權(quán)投資基金可以選擇公開(kāi)募集或非公開(kāi)募集兩種方式
D. 募集過(guò)程中必須對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估
【考點(diǎn)】股權(quán)投資基金募集
【章節(jié)】第四章
解析：自行募集股權(quán)投資基金的，基金管理人應(yīng)設(shè)置有效機(jī)制，切實(shí)保障募集結(jié)算資金安全。應(yīng)嚴(yán)格遵守合格投資者制度，不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金。
14、對(duì)于股權(quán)投資基金，基金投資者的受托人包括()
I.基金管理人
II.基金托管人
III.基金銷售機(jī)構(gòu)
IV.基金份額登記機(jī)構(gòu)
A.II、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III、
D.I、II
【考點(diǎn)】股權(quán)投資基金當(dāng)事人掌握
【章節(jié)】第二章 第一節(jié)
解析：股權(quán)投資基金是資產(chǎn)管理產(chǎn)品，基金投資者將資金委托給基金管理人管理，因此，基金投資者和基金管理人是基金必然的當(dāng)事人。另外，如果基金財(cái)產(chǎn)交由托管人托管，則基金托管人也是基金當(dāng)事人之一?；鹜泄苋伺c基金管理人一起，是投資者的共同受托人。
15、在我國(guó)，股權(quán)投資基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是()
A. 提高金融市場(chǎng)運(yùn)作效率
B. 促進(jìn)金融市場(chǎng)發(fā)展
C. 防范系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)
D. 保護(hù)基金投資者合法權(quán)益
【考點(diǎn)】股權(quán)投資基金監(jiān)管的目標(biāo)理解
【章節(jié)】第二章 第三節(jié)
解析：不同國(guó)家股權(quán)投資基金監(jiān)管的目標(biāo)不同，但至少包括以下兩個(gè)：
1.保護(hù)基金投資者合法權(quán)益 2.防范系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)
其中保護(hù)基金投資者合法權(quán)益是監(jiān)管的重中之重，股權(quán)投資基金監(jiān)管必須切實(shí)保護(hù)基金投資者的合法權(quán)益。
16、在企業(yè)自由現(xiàn)金流折現(xiàn)模型中，企業(yè)自由現(xiàn)金流(FCFF)除了需考慮息稅前利潤(rùn)(EBIT)，折舊，攤銷，營(yíng)運(yùn)資金的變化，長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)性負(fù)債的變化，資本性支出因素外，還需考慮的因素是()
A. 新增的付息債務(wù)，長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)的變化
B. 新增的付息債務(wù)，短期經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)的變化
C. 債務(wù)本金償還，新增的付息債務(wù)
D. 調(diào)整的所得稅，長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)的變化
【考點(diǎn)】企業(yè)自由現(xiàn)金流折現(xiàn)模型掌握
【章節(jié)】第五章 第三節(jié)
解析：企業(yè)自由現(xiàn)金流(FCFF)=息稅前利潤(rùn)(EBIT)-調(diào)整的所得稅+折舊+攤銷-營(yíng)運(yùn)資金的增加+長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)性負(fù)債的增加-長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)的增加-資本性支出
17、通過(guò)投資于多只股權(quán)投資基金，母基金的投資得以在地域、行業(yè)、投資風(fēng)格等方面實(shí)現(xiàn)多樣性，這一特點(diǎn)體現(xiàn)了股權(quán)投資母基金的作用是()
A. 規(guī)模優(yōu)勢(shì)
B. 分散風(fēng)險(xiǎn)
C. 投資機(jī)會(huì)
D. 專業(yè)管理
【考點(diǎn)】股權(quán)投資母基金的作用了解
【章節(jié)】第三章 第四節(jié)
解析：通過(guò)分散投資于多只股權(quán)投資基金，母基金的投資得以實(shí)現(xiàn)多樣性，如投資階段、時(shí)間跨度、地域、行業(yè)、投資風(fēng)格等，從而投資者可以有效地實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)分散。
18、關(guān)于企業(yè)境內(nèi)上市流程，以下表述錯(cuò)誤的是()
A. 在企業(yè)上市流程中，企業(yè)改制是指企業(yè)以在資本市場(chǎng)公開(kāi)發(fā)行和交易股票為目的而進(jìn)行的企業(yè)組織結(jié)構(gòu)，資本資產(chǎn)等方面的改組行為
B. 股票發(fā)行申請(qǐng)經(jīng)發(fā)行審核委員會(huì)核準(zhǔn)后，企業(yè)將取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意發(fā)行的批文
C. 根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，擬公開(kāi)發(fā)行股票的股份有限公司在向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出股票發(fā)行申請(qǐng)前，均須由具有主承銷資格的證券公司進(jìn)行輔導(dǎo)
D. 證券交易所對(duì)收到企業(yè)和中介機(jī)構(gòu)制作的上市申請(qǐng)文件，需進(jìn)行受理和審核
【考點(diǎn)】企業(yè)境內(nèi)上市流程理解
【章節(jié)】第七章 第二節(jié)
解析：中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)收到企業(yè)和中介機(jī)構(gòu)制作的上市申請(qǐng)文件，需進(jìn)行受理和審核。
19、我國(guó)滬深證券交易所每個(gè)交易日開(kāi)市價(jià)格的行程機(jī)制是()
A. 大宗交易
B. 連續(xù)競(jìng)價(jià)
C. 集合競(jìng)價(jià)
D. 協(xié)議轉(zhuǎn)讓
【考點(diǎn)】證券交易所的交易機(jī)制掌握
【章節(jié)】第七章 第二節(jié)
解析：證券交易所每個(gè)交易日的開(kāi)市價(jià)格一般由集合競(jìng)價(jià)形成，隨后進(jìn)入連續(xù)競(jìng)價(jià)階段，交易系統(tǒng)對(duì)不斷進(jìn)入的投資者交易指令，按價(jià)格優(yōu)先與時(shí)間優(yōu)先原則排序，將買賣指令配對(duì)競(jìng)價(jià)成交。
20、投資后管理關(guān)注的被投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)情況不包括()
A.銷售及訂貨出現(xiàn)重大變化
B.管理層出現(xiàn)變動(dòng)
C.聘任獨(dú)立董事
D.失去重要客戶和供應(yīng)商
【考點(diǎn)】投資后管理理解
【章節(jié)】第六章 第一節(jié)
解析:股權(quán)投資基金可以通過(guò)被投資企業(yè)提交的經(jīng)營(yíng)報(bào)告了解企業(yè)業(yè)務(wù)進(jìn)展情況，并密切關(guān)注企業(yè)出現(xiàn)的下列問(wèn)題：支付延誤、虧損、財(cái)務(wù)報(bào)表呈報(bào)日期延誤、財(cái)務(wù)報(bào)表質(zhì)量不佳、資產(chǎn)負(fù)債表項(xiàng)目出現(xiàn)重大變化、企業(yè)家回避接觸、出現(xiàn)大量財(cái)產(chǎn)被盜情形、管理層出現(xiàn)變動(dòng)、銷售及訂貨出現(xiàn)重大變化、存貨變動(dòng)異常、缺少預(yù)算和計(jì)劃、會(huì)計(jì)制度變化、失去重要客戶和供應(yīng)商、出現(xiàn)勞工問(wèn)題、市場(chǎng)價(jià)格和份額變化等。
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