【真題考點(diǎn)】不予登記的情形

【考綱要求】了解

【所屬章節(jié)】第十章第二節(jié)

【考點(diǎn)提煉】擬申請(qǐng)登記私募基金管理人存在以下情形的，協(xié)會(huì)將不予辦理登記：(1)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)違反《證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》關(guān)于資金募集相關(guān)規(guī)定，在申請(qǐng)登記前違規(guī)發(fā)行私募基金，且存在公開(kāi)宣傳推介、向不合格投資者募集行為的。(2)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)存在虛假填報(bào)、惡意欺詐等行為。申請(qǐng)機(jī)構(gòu)提供，或申請(qǐng)機(jī)構(gòu)與律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其他第三方中介機(jī)構(gòu)等串謀提供虛假登記信息，或提交的登記信息存在誤導(dǎo)性陳述、重大遺漏的。(3)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)兼營(yíng)民間借貸、民間融資、配資業(yè)務(wù)、小額理財(cái)、小額借貸、P2P／P28、眾籌、保理、擔(dān)保、房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)、交易平臺(tái)等《私募基金登記備案相關(guān)問(wèn)題解答(七)》規(guī)定的與私募基金業(yè)務(wù)相沖突業(yè)務(wù)的。(4)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法企業(yè)公示名單的。(5)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的高管人員最近三年存在重大失信記錄，或最近三年被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取市場(chǎng)禁入措施。(6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

【真題考點(diǎn)】登記與備案的自律管理措施

【考綱要求】了解

【所屬章節(jié)】第十章第二節(jié)

【考點(diǎn)提煉】已登記的基金管理人存在如下情況之一的，基金業(yè)協(xié)會(huì)將其列人異常機(jī)構(gòu)名單，并通過(guò)私募基金管理人公示平臺(tái)對(duì)外公示，一旦基金管理人作為異常機(jī)構(gòu)公示，即使整改完畢，至少6個(gè)月后才能恢復(fù)正常機(jī)構(gòu)公示狀態(tài)：

(1)基金管理人未按時(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)累計(jì)達(dá)2次的；

(2)已登記的基金管理人因違反《企業(yè)信息公示暫行條例》相關(guān)規(guī)定，被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法企業(yè)公示名單的；

(3)已登記的基金管理人未按要求提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告的。

考點(diǎn)：基金管理人登記與備案的內(nèi)容，第十章股權(quán)投資基金的行業(yè)自律，第二節(jié)登記與備案

解析：各類(lèi)股權(quán)投資基金募集完畢，基金管理人進(jìn)行基金備案，通常應(yīng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送以下材料或信息：

(1)主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類(lèi)別。

(2)基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議。資金募集過(guò)程中向投資者提供基金招募說(shuō)明書(shū)的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送基金招募說(shuō)明書(shū)。以公司、合伙等企業(yè)形式設(shè)立的股權(quán)投資基金，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送工商登記和營(yíng)業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件。

(3)采取委托管理方式的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送委托管理協(xié)議。

(4)委托托管機(jī)構(gòu)托管基金財(cái)產(chǎn)的，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送托管協(xié)議。

(5)基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他信息。

考點(diǎn)：服務(wù)業(yè)務(wù)管理，第10章股權(quán)投資基金的行業(yè)自律，第三節(jié)其他自律管理

解析：基金服務(wù)業(yè)務(wù)是基金管理行業(yè)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，是市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)與基金管理人專(zhuān)業(yè)化經(jīng)營(yíng)的現(xiàn)實(shí)需要。

基金服務(wù)業(yè)務(wù)可以將基金管理人從繁雜的基金后臺(tái)運(yùn)營(yíng)管理等業(yè)務(wù)中解放出來(lái)，基金管理人可以更好地專(zhuān)注于核心競(jìng)爭(zhēng)力的提升，從而更好地實(shí)現(xiàn)基金行業(yè)的專(zhuān)業(yè)化分工。

考點(diǎn)：登記與備案的原則和基本要求，出自第10章股權(quán)投資基金的行業(yè)自律，第二節(jié)登記與備案。

解析：基金管理人變更控股股東、實(shí)際控制人或者法定代表人(執(zhí)行事務(wù)合伙人)的，屬于重大事項(xiàng)變更。基金管理人應(yīng)當(dāng)依據(jù)基金合同的約定，向投資者如實(shí)、及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露相關(guān)變更情況或獲得投資者認(rèn)可。對(duì)于上述事項(xiàng)，管理人應(yīng)當(dāng)在完成工商變更登記后的10個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)向基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行重大事項(xiàng)變更。