2020年10月31日基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》真題答案更新，真題可能重復(fù)出現(xiàn)，考前多刷多練習(xí)?！?a target="_blank" style="color: rgb(0, 112, 192); ">題庫(kù)真題在線測(cè)試>>】
下載更多10.31題目答案
1、投資者將托管在甲證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的LOF份額轉(zhuǎn)托管到乙證務(wù)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，屬于( )的系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)管。
A.場(chǎng)外到場(chǎng)內(nèi)
B.場(chǎng)內(nèi)到場(chǎng)外
C.場(chǎng)內(nèi)到場(chǎng)內(nèi)
D.場(chǎng)外到場(chǎng)外
參考答案：C
參考解析：系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管是指投資者將托管在某證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的LOF份額轉(zhuǎn)托管到其他證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)(場(chǎng)內(nèi)到場(chǎng)內(nèi))，或?qū)⑼泄茉谀郴鸸芾砣嘶蚱浯N機(jī)構(gòu)的LOF份額轉(zhuǎn)托管到其他基金代銷機(jī)構(gòu)或基金管理人(場(chǎng)外到場(chǎng)外).LOF份額的轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)包含兩種類型：系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管和跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管。
2、關(guān)于基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理的職責(zé),以下表述正確的是( )。
A.督察長(zhǎng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性承擔(dān)最終責(zé)任
B.風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門門對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性承擔(dān)最終責(zé)任
C.董事會(huì)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性承擔(dān)最終責(zé)任
D.管理層對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性承擔(dān)最終責(zé)任
參考答案：C
參考解析：董事會(huì)對(duì)有效的風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)最終責(zé)任，公司管理層對(duì)有效的風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)直接責(zé)任,風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門或崗位對(duì)公司的風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)獨(dú)立評(píng)估、監(jiān)控、檢查和報(bào)告職責(zé)。
3、非跨境的ETF，其交易日的基金份額凈值將通過(guò)證券交易所行情發(fā)布系統(tǒng)于()揭示。
A.次2個(gè)交易日
B.當(dāng)日
C.次1個(gè)交易日
D.下1個(gè)節(jié)假日前
參考答案：C
參考解析：ETF信息披露時(shí)間，交易日的基金份額凈值除了按規(guī)定于次日(跨境ETF可以為次2個(gè)工作日)在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站披露外，也將通過(guò)證券交易所的行情發(fā)布系統(tǒng)于次1個(gè)交易日(跨境ETF可以為次2個(gè)工作日)揭示。
4、關(guān)于基金公司內(nèi)部控制大綱涉及的內(nèi)容，以下正確的是()。
I.明確內(nèi)控目標(biāo)和內(nèi)控原則
II.明確控制環(huán)境和信息與溝通
III.明確內(nèi)部控制監(jiān)督
A.I、II
B.II
C.I、II、III
D.I、III
參考答案：C
參考解析：本題考查內(nèi)部控制大綱的內(nèi)容。公司內(nèi)部控制大綱是對(duì)公司章程規(guī)定的內(nèi)控原則的細(xì)化和展開(kāi)，是各項(xiàng)基本管理制度的綱要和總攬，內(nèi)部控制大綱應(yīng)當(dāng)明確內(nèi)控目標(biāo)內(nèi)控原則、控制環(huán)境、內(nèi)控措施等內(nèi)容。此外，還應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、信息與溝通、內(nèi)部控制監(jiān)督和附則這幾個(gè)部分。故本題選C選項(xiàng)。
5、關(guān)于指數(shù)基金，以下表述正確的是()。
A.指數(shù)基金就是指按照某種按照指數(shù)構(gòu)成的標(biāo)準(zhǔn)購(gòu)買該指數(shù)包含的證券市場(chǎng)中的全部或者一部分證券
B.ETF聯(lián)接基金是一種指數(shù)基金
C.ETF基金是一種特殊的指數(shù)基金
D.指數(shù)基金不主動(dòng)尋求取得超越市場(chǎng)的表現(xiàn)，而是試圖復(fù)制指數(shù)的表現(xiàn)
參考答案：B
參考解析：交易型開(kāi)放式證券投資基金聯(lián)接基金(簡(jiǎn)稱ETF聯(lián)接基金)是指，將絕大部分基金資產(chǎn)投資于跟蹤同一標(biāo)的指數(shù)的ETF(簡(jiǎn)稱目標(biāo)ETF)，緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)表現(xiàn)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化，采用開(kāi)放式運(yùn)作方式的基金。ETF聯(lián)接基金是一種特殊的基金中基金。
6、基金管理人風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)部環(huán)境要素包括()
I員工的誠(chéng)信、道德價(jià)值和勝任能力
II管理層的理念和經(jīng)驗(yàn)風(fēng)格
III管理層分配權(quán)力和劃分責(zé)任、組織和開(kāi)發(fā)其員工的方式
IV董事會(huì)給予的關(guān)注和指導(dǎo)
A.I.III.IV
B.I.II.III
C.I.II.III.IV
D.II.IV
參考答案：C
參考解析：基金管理人內(nèi)部環(huán)境是其他所有風(fēng)險(xiǎn)管理要素的基礎(chǔ)，為其他要素提供規(guī)則和結(jié)構(gòu)，其中特別重要的是經(jīng)理層的風(fēng)險(xiǎn)偏好。內(nèi)部環(huán)境的要素包括：全體員工的誠(chéng)信、道德價(jià)值觀和勝任能力，管理層的理念和經(jīng)營(yíng)風(fēng)格，管理層分配權(quán)力和劃分責(zé)任、組織和開(kāi)發(fā)其員工的方式，以及董事會(huì)給予的關(guān)注和指導(dǎo)。
7、()是指基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易所交易，但基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的一種基金運(yùn)作方式。
A.契約型基金
B.開(kāi)放式基金
C.公司型基金
D.封閉式基金
參考答案：D
參考解析：封閉式基金是指基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易所交易，但基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的一種基金運(yùn)作方式。
8、目前，我國(guó)基金代銷機(jī)構(gòu)包括()。
l.商業(yè)銀行、證券公司
Il.期貨公司、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)
III.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)
IV.信托公司、資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)
A.I.III
B.I.II
C.I.II.III
D.I.II.III.IV
參考答案：C
參考解析：代銷機(jī)構(gòu)是指與基金公司簽訂基金產(chǎn)品代銷協(xié)議，代為銷售基金產(chǎn)品，賺取銷售傭金的商業(yè)機(jī)構(gòu)，主要包括商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)以及獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)。
9、下列投資人中， 不符合私募基金合格投資者條件的是( )
A.依法設(shè)立并在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃
B.社會(huì)保險(xiǎn)基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金
C.凈資產(chǎn)500萬(wàn)元的有限責(zé)任公司
D.慈善基金等社會(huì)公益基金
參考答案：C
參考解析：合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬(wàn)元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人：①凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元的單位;②金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或者最近3年個(gè)人年均收人不低于50萬(wàn)元的個(gè)人。 下列投資者視為合格投資者：①社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金;②依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃;③投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員;④中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他投資者。所以C不符合。
10、一 只QDII基金擬投資美國(guó)政府債券，委托美國(guó)一家托管人對(duì)資金進(jìn)行托管，對(duì)于該基金合同的信息披露，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()
A.應(yīng)當(dāng)披露托管人名稱和辦公地址
B.應(yīng)當(dāng)披露托營(yíng)人最近一個(gè)季度實(shí)收資本、托管資產(chǎn)規(guī)模和信用等級(jí)
C.應(yīng)當(dāng)披露托管人主要負(fù)責(zé)人的教育背景、 從業(yè)經(jīng)歷
D. 應(yīng)當(dāng)披露托營(yíng)人的成立時(shí)間和法定代表人
參考答案：B
參考解析：基金管理公司在管理QDII基金時(shí)，如委托境外投資顧問(wèn)、境外托管人，應(yīng)在招募說(shuō)明書中披露境外投資顧問(wèn)和境外托管人的相關(guān)信息，包括境外投資顧問(wèn)和境外托管人的名稱、注冊(cè)地址、辦公地址、法定代表人、成立時(shí)間，境外投資顧問(wèn)最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度資產(chǎn)管理規(guī)模，主要負(fù)責(zé)人教育背景、從業(yè)經(jīng)歷、取得的從業(yè)資格和專業(yè)職稱介紹，境外托管人最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)收資本、托管資產(chǎn)規(guī)模、信用等級(jí)等，所以選B。
下載真題答案文檔
