基金考試2020年11月28真題公布，你考到了這些題目嗎？真題答案解析領(lǐng)取入口>>
11.28基金法律法規(guī)真題答案預(yù)覽
1、王某為基金管理公司某股票基金的基金經(jīng)理，在上班時間用個人筆記本電腦操作其母親開立的證券賬戶，先后用該股票基金多次買入和賣出某上市公司的股票，虧損20萬元。中國證監(jiān)會有權(quán)采取下列哪些監(jiān)管措施? ()
I.前往王某所在基金管理公司調(diào)查取證
II.凍結(jié)王某管理的股票基金中的資金
Ⅲ.查閱、復(fù)制該股票基金和王某母親的證券交易記錄
IV.對王某予以逮捕并采取證券市場禁入措施
A.I、II、Ⅲ
B. II、IV
C.I、Ⅲ
D. Ⅲ、IV
依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會依法履行職責(zé)，有權(quán)采取下列監(jiān)管措施：
1.檢查;2.調(diào)查取證;3.限制交易;4.行政處罰
2、關(guān)于基金從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范中的專業(yè)審慎，以下表述正確的是()。
I.基金管理公司的公司財務(wù)人員應(yīng)具備基金會計知識和分析能力
Ⅱ.基金管理公司的基金銷售人員應(yīng)具備相關(guān)的銷售知識和執(zhí)業(yè)能力
Ⅲ.基金管理公司的基金經(jīng)理應(yīng)具備相關(guān)投資管理能力和投資經(jīng)驗
IV.基金管理公司的監(jiān)察稽核人員應(yīng)理解并能夠應(yīng)用相關(guān)法律法規(guī)
A.I、II、Ⅲ
B.I、Ⅲ、IV
C.Ⅱ、Ⅲ、IV
D.I、II、IV
3、關(guān)于公募基金的中期報告和年報，以下說法不正確的是()
A.中期報告不要求進(jìn)行審計
B.中期報告須披露近3年每年的基金收益分配情況
C.中期報告的管理人報告無需披露內(nèi)部監(jiān)察報告
D.年度報告應(yīng)提供最近3個會計年度的主要會計數(shù)據(jù)和財務(wù)指標(biāo)
11.28證券投資基金真題答案預(yù)覽
1、某零息債券到期時間為5年，它的麥考利久期(D)
A.小于5年
B.無法確定
C.大于5年
D.等于5年
2、某基金總資產(chǎn)60億元，總負(fù)債10億元，發(fā)行在外的基金份數(shù)為40億份，該基金的基金份額凈值為()元。
A.1.5
B.1.75
C.1.25
D.1.2
3、投資者買入某股票10000股，需繳納的稅費(fèi)不包括(D)。
A.過戶費(fèi)
B.經(jīng)手費(fèi)
C.證券交易監(jiān)管費(fèi)
D.印花稅
11.2/私募投資基金真題答案預(yù)覽
1、根據(jù)《上市公司創(chuàng)業(yè)投資基金股東減持股份的特別規(guī)定》，創(chuàng)業(yè)投資基金所投資符合條件的企業(yè)是指滿足下列情形之一的企業(yè)()
I接受投資當(dāng)年及下一納稅年度，研發(fā)費(fèi)用總額占成本費(fèi)用支出的比例不低于20%
II首次接受投資時，企業(yè)成立不滿60個月
III首次接受投資時，企業(yè)職工人數(shù)不超過500人，根據(jù)經(jīng)審計的年度合并會計報表，年銷售額不超過2億元，資產(chǎn)不超過2億元
IV截至發(fā)行申請材料受理日，企業(yè)根據(jù)《高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理辦法》已取得高新技術(shù)企業(yè)證書
A.I、II、III
B.I、II、IV
C.II、III、IV
D.I、III、IV
第三條創(chuàng)業(yè)投資基金所投資符合條件的企業(yè)是指滿足下列情形之一的企業(yè):
(一)首次接受投資時，企業(yè)成立不滿60個月;
(二)首次接受投資時，企業(yè)職工人數(shù)不超過500人，根據(jù)會計事務(wù)所審計的年，度合并會計報表，年銷售額不超過2億元、資產(chǎn)總額不超過2億元;
(三)截至發(fā)行申請材料受理日，企業(yè)依據(jù)《高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定管理辦法》(國科發(fā)火[2016] 32號)已取得高新技術(shù)企業(yè)證書。
2、關(guān)于信托(契約)型股權(quán)投資基金，以下表述錯誤的是()
A.除基金合同另有約定外，每份基金份額應(yīng)具有同等權(quán)益
B.通常情況下基金份額的轉(zhuǎn)讓只涉及出讓方、受讓方及基金管理人，按照基金合同的約定辦理轉(zhuǎn)讓手續(xù)即可
C.由基金管理人在市場監(jiān)督管理部門辦理工商登記，基金權(quán)益登記事項可由基金管理人自行辦理，也可以委托持牌的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)辦理
D.基金的清算由基金清算小組負(fù)責(zé)，清算小組由基金管理人，托管人及相關(guān)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)組成
3、通常，股權(quán)投資基金路演期活動不包括()
A.準(zhǔn)備基金條款書
B.撰寫私募備忘錄
C.分發(fā)私募備忘錄
D.準(zhǔn)備募集推介資料
以上為本次考試部分真題及答案解析預(yù)覽，更多題目對答案接著往下看↓↓↓
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