2020年8月1日基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》真題答案更新，真題可能重復(fù)出現(xiàn)，考前多刷多練習(xí)?！?a target="_blank" style="color: rgb(0, 112, 192); ">題庫真題在線測試>>】
根據(jù)材料，回答1-3題：
A公司基金管理公司擬對旗下的定期開放混合型C基金進(jìn)行轉(zhuǎn)型，擬將C基金變更為一只開放式FOF(基金中基金)其中涉及轉(zhuǎn)型后產(chǎn)品要素的設(shè)計(jì)以及基金份額持有人大會等工作。
1、關(guān)于C基金變更為FOF基金后的額投資運(yùn)作，以下說法正確的是()。
A.投資的標(biāo)的基金(除ETF聯(lián)接基金外)運(yùn)作不應(yīng)少于1年
B.投資A公司自身管理的基金合計(jì)不得超過其基金資產(chǎn)凈值的50%
C.可以投資分級基金份額實(shí)現(xiàn)套利的投資目的
D.可以投資其它符合條件的FOF
B項(xiàng)說法錯(cuò)誤，除ETF聯(lián)接基金外，同一管理人管理的全部FOF持有單只基金不得超過被投資基金凈資產(chǎn)的20%。
C項(xiàng)說法錯(cuò)誤，F(xiàn)OF不得持有具有復(fù)雜、衍生品性質(zhì)的基金份額，包括分級基金和中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他基金份額。
D項(xiàng)說法錯(cuò)誤，規(guī)定FOF持有單只基金的市值，不得高于FOF資產(chǎn)凈值的20%，且不得持有其他FOF。
2、A公司持召集基金份額持有人大會審議C基金轉(zhuǎn)型事項(xiàng)。關(guān)于該次基金份額持有人大會，以下說法正確的是()。
A.該次基金份額持有人大會應(yīng)有至少代表2/3份額的持有人參加方可召開
B.A公司應(yīng)至少提前60日公告本次基金份額持有人大會審議事項(xiàng)
C.該次基金份額持有人大會可以采取通信方式
D.本次基金份額持有人大會審議事項(xiàng)需經(jīng)參加大會的基金份額持有人大會所持決議權(quán)的1/2同意方能通過
A項(xiàng)說法錯(cuò)誤，基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有代表1/2以上基金份額的持有人參加，方可召開。
B項(xiàng)說法錯(cuò)誤，召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前30日公告基金份額持有人大會的召開時(shí)間、會議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。
D項(xiàng)說法錯(cuò)誤，轉(zhuǎn)換基金的運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托管人、提前終止基金合同、與其他基金合并，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的2/3以上通過。
3、C基金的首次基金關(guān)于該程序，以下說法正確的是()。
A.該次基金份額持有人大會有至少1/3份額的持有人參加即可召開
B.此次審議事項(xiàng)，仍然需要參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的1/2同意方能通過
C.由于首次召集失敗，再次召集的基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)依法采取現(xiàn)場方式
D.再次召集基金份額持有人大會的參加人數(shù)要求與首次召集沒有區(qū)別
A項(xiàng)說法錯(cuò)誤，基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有代表1/2以上基金份額的持有人參加，方可召開。
C項(xiàng)說法錯(cuò)誤，依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金份額持有人大會可以采取現(xiàn)場方式召開，也可以采取通信等方式召開。
D項(xiàng)說法錯(cuò)誤，重新召集的基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有代表1/3以上基金份額的持有人參加，方可召開。
4、關(guān)于基金適用性的規(guī)范目的，以下表述錯(cuò)誤的是( )
A.根據(jù)基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力銷售不同風(fēng)險(xiǎn)等級的產(chǎn)品
B.禁止公募基金投資人購買風(fēng)險(xiǎn)等級高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品
C.把合適的產(chǎn)品賣給合適的基金投資人
D.降低因銷售過程中產(chǎn)品搭配而導(dǎo)致的基金投資人投訴風(fēng)險(xiǎn)
基金銷售適用性是指基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中，注重根據(jù)基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力銷售不同風(fēng)險(xiǎn)等級的產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品賣給合適的基金投資人。依據(jù)《證券投資基金法》《證券投資基金銷售管理辦法》及其他法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全基金銷售適用性管理制度，做好銷售人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)工作，加強(qiáng)對基金銷售行為的管理，加大對基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)提示，降低因銷售過程中產(chǎn)品錯(cuò)配而導(dǎo)致的基金投資人投訴風(fēng)險(xiǎn)。
5、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理者的基本框架不包括( )
A.內(nèi)部環(huán)境
B.目標(biāo)設(shè)定
C.事項(xiàng)識別
D.監(jiān)管審核
企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理基本框架包括八個(gè)方面內(nèi)容：內(nèi)部環(huán)境、目標(biāo)設(shè)定、事項(xiàng)識別、風(fēng)險(xiǎn)評估、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對、控制活動(dòng)、信息與溝通、行為監(jiān)控。
6、某基金公司持有的A股票進(jìn)行配股，由于研究員失誤忘了提示，投資部和交易員也都沒注意到這個(gè)信息，造成基金未能參加該股票配股，該風(fēng)險(xiǎn)事件的第一責(zé)任人是( )
A.風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)責(zé)人
B.研究員
C.基金經(jīng)理
D.交易部負(fù)責(zé)人
7、對基金管理人的投資運(yùn)作負(fù)有監(jiān)督職責(zé)的機(jī)構(gòu)是()
A.基金銷售機(jī)構(gòu)
B.基金托管人
C.中國反洗錢檢測分析中心
D.基金注冊登記機(jī)構(gòu)
8、目前，我國市場上出現(xiàn)的公募另類投資基金，不包括()。
A.商品基金
B.非上市股權(quán)基金
C.股權(quán)申購基金
D.房地產(chǎn)基金
9、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)參考如下哪些因素以確定普通投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力?
Ⅰ、收入來源
Ⅱ、債務(wù)
Ⅲ、投資知識和經(jīng)驗(yàn)
Ⅳ、財(cái)務(wù)狀況
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
10、私募基金募集機(jī)構(gòu)通過互聯(lián)網(wǎng)媒介在線向投資者推介私募基金，應(yīng)當(dāng)設(shè)置的確認(rèn)程序包括()
Ⅰ、投資者如實(shí)填報(bào)真實(shí)身份信息及聯(lián)系方式
Ⅱ、募集機(jī)構(gòu)應(yīng)通過驗(yàn)證碼等有效方式核實(shí)用戶的注冊信息
Ⅲ、投資者在線填報(bào)風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力的問卷調(diào)查;
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
