2020年9月26日基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》真題答案更新，真題可能重復出現，考前多刷多練習。【題庫真題在線測試>>】
1、中國證券投資基金業(yè)協會的權力機構是()。
A.會員大會
B.監(jiān)事會
C.理事會
D.會長辦公室
2、( )作為機構投資者在金融市場上具有支配地位。
A.政府
B.中央銀行
C.金融機構
D.居民
3、根據股票性質的不同，其市盈率、市凈率通常較高的股票是指( )。
A. 成長型股票
B. 中盤股票
C. 價值型股票
D. 穩(wěn)定型股票
4、基金銷售機構管理客戶身份資料，自業(yè)務關系結束當年起至少保存()年。
A.5
B.3
C.20
D.15
5、基金公司合規(guī)管理工作的負責人應為()。
A、公司董事長
B、公司監(jiān)事長
C、公司總經理
D、公司督察長
6、在下列基金品種中,不需要披露上市交易公告書的是( ).
A.交易型開放式指數基金(ETF )
B.封閉式基金
C.上市開放式基金(LOF )
D.分級基金母份額
7、下列組織中，( ) 決定督察長的聘任、解聘和考核,決定其薪酬待遇。
A.董事會
B.監(jiān)事會
C.股東會
D.總經理
8、封閉式基金上市交易的條件包括( ) 。
I、基金合同期限5年以上
II、基金募集金額不低于2億元人民幣
III、基金份額持有不少于1000人
IV、公司自有資金認購不少于1000萬元人民幣
A.I、III、IV
B.I、II、Ⅳ
C.I、II、III
D.II、IV
封閉式基金份額上市交易應當符合的條件:
(1)基金的募集符合《證券投資基金法》規(guī)定;
(2)基金合同期限為5年以上 ;
(3)基金募集金額不低于2億元人民幣 ;
(4)基金份額持有人不少于1000人;
(5)基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件。
9、關于公募證券投資基金的投資范圍，以下說法正確的是()。
Ⅰ可以投資上市交易的股票
Ⅱ可以投資中國證監(jiān)會規(guī)定的證券衍生品種
Ⅲ可以作為普通合伙人投資有限合伙公司
A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ
B. Ⅰ Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ Ⅱ
10、關于 A 基金銷售機構基金銷售適用性相關的制度和程序，以下表述錯誤的是 ()
A.需要健全普通投資者的回訪制度
B.總部已制定相關制度和程序，需要分支機構再自行制定相關的制度和程序
C.需要建立檔案對銷售人員進行管理
D.需要對銷售人員進行專門的培訓
