基金從業(yè)《法律法規(guī)》真題會重復考，基金從業(yè)資格考試出題點來自于教材和大綱，常見的出題點可能重復出題?？荚囶}目考查應知應會，綜合運用和靈活變通越來越強。一起來測試一下你的掌握情況吧！
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資料題
根據《證券投資基金法》《基金從業(yè)人員證券投資管理指引(試行)》等相關規(guī)定，A基金公司制定了本公司《員工證券投資管理制度》。陳某是A基金公司的一名基金經理，負責管理A基金公司旗下一只公募證券投資基金。陳某自從以來未曾開立證券賬戶，但其妻李某多年來長期投資股票至今，目前開立有多個證券賬戶。
作答區(qū)
1、根據《證券投資基金法》等相關規(guī)定，關于陳某和李某從事證券交易活動的以下說法中，正確的是()
A.李某僅可保留一個證券賬戶從事
B.李某擬進行的股票投資應當事應當事先向基金管理人申報，并不得與基金份額持有人發(fā)生利益沖突。
C.陳某開立證券賬戶之后應當
D.陳某作為公募證券投資基金
【考點】基金管理人的從業(yè)人員證券投資的限制
【章節(jié)】第四章 第三節(jié)
解答：依據《證券投資基金法》的規(guī)定，基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員，其本人、配偶、利害關系人進行證券投資，應當事先向基金管理人申報，并不得與基金份額持有人發(fā)生利益沖突。
2、A公司《員工證券投資管理制度》中符合法規(guī)要求的是()
A.監(jiān)事的配偶無需事先向公司申報股票投資情況 ，但應當定期接受公司檢查
B.股東委派的外部監(jiān)事應當事先向公司申報股票投資情況
C.非涉密從業(yè)人員無需事先向公司申報股票投資情況
D.獨立董事無需事先向公司申報股票投資情況，當應當定期接受公司檢查
【考點】基金管理人的從業(yè)人員證券投資的限制
【章節(jié)】第四章 第三節(jié)
解答：依據《證券投資基金法》的規(guī)定，基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員，其本人、配偶、利害關系人進行證券投資，應當事先向基金管理人申報，并不得與基金份額持有人發(fā)生利益沖突。
3、基金招募說明書登載的下述內容， 合規(guī)的是().
I.股票型證券投資基金可以按照后端模式收取申購費
II.債券型證券投資基金的基金份額凈值低于1元時，可以停止計提管理費
III.貨幣市場基金計提管理費，年費率為0.33%，不收取申購、贖回費
IV.混合型證券投資基金計提管理費，年費率為1% ，并按照1元基金份額凈值
A.I、II、III
B.III、IV
C.I、II、III、IV
D.II、III、IV
【考點】基金招募說明書的內容
【章節(jié)】第四章 第四節(jié)
解析：基金招募說明書應當包括下列內容：①基金募集申請的準予注冊文件名稱和注冊日期;②基金管理人、基金托管人的基本情況;③基金合同和基金托管協(xié)議的內容摘要;④基金份額的發(fā)售日期、價格、費用和期限;⑤基金份額的發(fā)售方式、發(fā)售機構及登記機構名稱;⑥出具法律意見書的律師事務所和審計基金財產的會計師事務所的名稱和住所;⑦基金管理人、基金托管人報酬及其他有關費用的提取、支付方式與比例;⑧風險警示內容;⑨中國證監(jiān)會規(guī)定的其他內容。
4、根據《證券投資基金法》的規(guī)定，關于承擔無限連帶責任的基金份額持有人，以下說法正確的是()
A.公募基金、私募基金的基金合同均可約定該項責任承擔安排
B.基金合同可以約定全體基金份額持有人承擔無限連帶責任
C.承擔無限連帶責任的基金份額持有人應當是持有份額最多的持有人
D.承擔無限連帶責任的基全份額持有人應當負責投資管理活動
【考點】基金合同的必備條款
【章節(jié)】第四章 第五節(jié)
解析：按照基金合同約定，非公開募集基金可以由部分基金份額持有人作為基金管理人負責基金的投資管理活動，并在基金財產不足以清償其債務時對基金財產的債務承擔無限連帶責任。
5、某互聯(lián)網基金銷售機構在其平臺推介快速野回產品 “某某寶”，“某某寶”對接A貨幣市場基金，以下做法合規(guī)的是()
A.在平臺宣傳“某某寶”對接A貨幣市場基金，申購贖回不收取手續(xù)費
B.在平臺宣傳“某蒙寶”是高可享6.20%年化收益
C.在規(guī)定時間購買“某某寶”最低可享4.50%年化收益
D.在平臺直傳某某寶”是便捷理財產品，可實時贖回，資金保證三秒到賬
【考點】對基金宣傳推介材料的監(jiān)管
【章節(jié)】第四章 第四節(jié)
解析：基金宣傳推介材料必須真實、準確，與基金合同、基金招募說明書相符，不得有下列情形：
(1)虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
(2)預測基金的投資業(yè)績。
(3)違規(guī)承諾收益或者承擔損失。
(4)詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構，或者其他基金管理人募集或者管理的基金。
(5)夸大或者片面宣傳基金，違規(guī)使用安全、保證、承諾、保險、避險、有保障、高收益、無風險等可能使投資人認為沒有風險的或者片面強調集中營銷時間限制的表述。
(6)登載單位或者個人的推薦性文字。
(7)基金宣傳推介材料所使用的語言表述應當準確清晰，應當特別注意：①在缺乏足夠證據支持的情況下，不得使用“業(yè)績穩(wěn)健”“業(yè)績優(yōu)良”“名列前茅”“位居前列”“首只”“最大”“最好”“最強”“唯一”等表述;②不得使用“坐享財富增長”“安心享受成長”“盡享牛市”等易使基金投資人忽視風險的表述;③不得使用“欲購從速”“申購良機”等片面強調集中營銷時間限制的表述;④不得使用“凈值歸一”等誤導基金投資人的表述
6、基金管理人在基金募集過程中需要完成的程序包含()
I.向中國證監(jiān)會提交基金募集注冊申請
II.收到證監(jiān)會對基金募集注冊的核準文件后，組織基金發(fā)行，發(fā)布基金發(fā)行公告等法律文件
III.在基金募集完成后，向中國證監(jiān)會提交備案申請和驗資報告
IV.在收到中國證監(jiān)會對新基金的備案確認文件3日內，發(fā)布基金合同生效公告
A.I、II、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、III、IV
【考點】基金的備案
【章節(jié)】第四章 第四節(jié)
解析：自收到驗資報告之日起10日內，向中國證監(jiān)會提交驗資報告，辦理基金備案手續(xù)，并予以公告。
7、某基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律法規(guī)，應當采取的行動是()
A.按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，修正基金管理人的投資指令后執(zhí)行
B.按照投資指令完成交易，并在事后追完基金管理人的責任
C.拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時向中國證監(jiān)會報告
D.按照投資指令完成交易，并在當天向中國證監(jiān)會報告
【考點】基金托管人的監(jiān)督義務
【章節(jié)】第四章 第三節(jié)
解析：基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、基金同時，準確的做法是：理應拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并即時向中國證監(jiān)會報告。
8、關于私募基金信息披露、報送和保存，下列說法錯誤的是()
A.私募基金投資決策等資料保存期限自基金成立日起不少于10年
B.私募基金發(fā)生重大事項的，應當在10個工作日內向中國證券投資
C.私募基金管理人應當按照私募基金合同約定，如實向投資者披露
D.私募基金管理人應當于每個會計年度結束后的4個月內，向中國
【考點】公募基金的信息披露和報送
【章節(jié)】第四章 第五節(jié)
解析：私募基金發(fā)生重大事項的，應當在10個工作日內向基金業(yè)協(xié)會報告。
9、中國證監(jiān)會可以對基金市場采取的監(jiān)管措施包括()
I.罰款
II.調查取證
III.限制交易
IV.限制出境
A.I.III.IV
B.I.II.IV
C.I.II.III
D.II.III.IV
【考點】中國證監(jiān)會對基金市場的監(jiān)管措施
【章節(jié)】第四章 第二節(jié)
解析：中國證監(jiān)會對基金市場的監(jiān)管措施包括：檢查、調查取證、限制交易、行政處罰。
10、關于公募基金管理人高管的任職條件，以下說法正確的有()
I. 應當具備基金從業(yè)資格
II. 不得在基金托管人處兼職
III. 應該熟悉證券投資方面的法律、行政法規(guī)
IV. 必須具有三年以上基金投資管理經歷
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【考點】公募基金管理人高管的任職條件
【章節(jié)】第四章 第三節(jié)
解析：申請高級管理人員任職資格，應當具備下列條件：
(1)取得基金從業(yè)資格;
(2)通過中國證監(jiān)會或者其授權機構組織的高級管理人員證券投資法律知識考試;
(3)具有3年以上基金、證券、銀行等金融相關領域的工作經歷及與擬任職務相適應的管理經歷，督察長還應當具有法律、會計、監(jiān)察、稽核等工作經歷;
(4)沒有公司法、證券投資基金法等法律、行政法規(guī)規(guī)定的不得擔任公司董事、監(jiān)事、經理和基金從業(yè)人員的情形;
(5)最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務等行政管理部門的行政處罰。
12、關于基金合同的主要內容，以下說法錯誤的是()
A.開放式基金合同中應約定基金份額總額上限和合同期限
B.基金合同中應約定凈值的計算方式和披露方式
C.基金合同中應約定份額發(fā)售、交易、申購、贖回的程序、時間、地點、費用計算方式
D.基金合同應約定基金的投資范圍和投資策略
【考點】公募基金合同的內容
【章節(jié)】第四章 第四節(jié)
解析：公開募集基金的基金合同應當包括下列內容：①募集基金的目的和基金名稱;②基金管理人、基金托管人的名稱和住所;③基金的運作方式;④封閉式基金的基金份額總額和基金合同期限，或者開放式基金的最低募集份額總額;⑤確定基金份額發(fā)售日期、價格和費用的原則;⑥基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權利、義務;⑦基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則;⑧基金份額發(fā)售、交易、申購、贖回的程序、時間、地點、費用計算方式，以及給付贖回款項的時間和方式;⑨基金收益分配原則、執(zhí)行方式;⑩基金管理人、基金托管人報酬的提取、支付方式與比例
13、私募基金管理人通過契約形式募集設立私募基金，以下表述錯誤的是()
A.應當制定有限合伙協(xié)議
B.私募基金進行托管的，基金管理人、托管人和投資者應當共同簽訂基金合同
C.基金合同名稱應當由“私募基金”、“私募投資基金”字樣
D.基金管理人應當制定私募基金合同
【考點】規(guī)定非公開募集基金的基金合同的必備條款
【章節(jié)】第四章 第五節(jié)
解析：根據《私募投資基金合同指引1號》，私募基金管理人通過契約形式募集設立私募證券投資基金的，應制定私募投資基金合同。私募基金合同的名稱中須標識“私募基金”“私募投資基金”字樣。私募基金進行托管的，私募基金管理人、基金托管人以及投資者三方應當共同簽訂基金合同;基金合同明確約定不托管的，應當在基金合同中明確保障私募基金財產安全的制度措施、保管機制和糾紛解決機制。
14、以下基金持有人大會的審議事項中， 應當經參加大會的基金份額持有人所持表決權的三分之二以上通過方能作出決議的事項是()
A.提高股票最低持倉比例限制
B.洞整可投債券的評級標準
C.提前終止基金合同
D. 將股指期貨加入基金的投資范圍，并相應地增加投資策略描述
【考點】基金份額持有人大會的決議規(guī)則
【章節(jié)】第四章 第四節(jié)
解析：轉換基金的運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、提前終止基金合同、與其他基金合并，應當經參加大會的基金份額持有人所持表決權的2/3以上通過。
15、關于公開募集證券投資基金募集的相關要求 ，以下表述正確的是()。
Ⅰ.基金管理人應當自收到準予注冊文件之日起6個月內進行基金募集
Ⅱ.中國證監(jiān)會成當自受理公開募集基全的募集注冊申請之日起6個月內進行審查，做出決定并通知申請人
Ⅲ.基金管理人應當在基金份額發(fā)售的1日前公布招募說明書等法律文件
Ⅳ.基金管理人應當自募集期限屆滿之日起1個月內聘請法定驗資機構驗資
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、IV
D.Ⅰ、Ⅱ
【考點】公募基金的發(fā)售條件
【章節(jié)】第四章 第四節(jié)
解析：基金管理人應當在基金份額發(fā)售的3日前公布招募說明書、基金合同及其他有關文件，基金管理人應當自募集期限屆滿之日起10日內聘請法定驗資機構驗資，自收到驗資報告之日起10日內，向中國證監(jiān)會提交驗資報告，辦理基金備案手續(xù)，并予以公告，所以選D。
16、基金銷售適用性管理制度應當至少包括以下內容()
I.對基金管理人進行審慎調查的方式和方法
II.對基金產品的風險等級進行設置
III.對基金投資人風險承受能力進行調查和評價
IV.對基金產品和基金投資人進行匹配的方法
A.II.III.IV
B.II.III
C.I.II.III.IV
D.I.II.III
【考點】基金銷售適用性監(jiān)管
【章節(jié)】第四章 第四節(jié)
解析：基金銷售機構應當建立基金銷售適用性管理制度，至少包括以下內容：①對基金管理人進行審慎調查的方式和方法;②對基金產品的風險等級進行設置、對基金產品進行風險評價的方式和方法;③對基金投資人風險承受能力進行調查和評價的方式和方法;④對基金產品和基金投資人進行匹配的方法。
17、2019年某地證監(jiān)局檢查發(fā)現(xiàn)某基金銷售機構，在2016年10月的宣傳推介資料“五維模型教您挑選優(yōu)質基金”上有排名靠前，選債能力，風控能力在同類基金中名列前茅,欲購"排名居全市場產品前三分之一，抗跌能力強”等字樣，在適當性管理方面，公司未對超過2年的合格投資者重新認定且向該類投資者提供了宣傳推介服務，這些發(fā)現(xiàn)的情況中，該基金銷售機構的行為合規(guī)的是()
A.將不同基金進行行業(yè)業(yè)績比較
B.根據2年及2年前的合格投資者認定結果向客戶進行產品推介
C.片面強調集中營銷時間限制
D.在有足夠證據支持的情況下，使用“名列前茅”等表述
【考點】對基金宣傳推介材料的監(jiān)管
【章節(jié)】第四章 第四節(jié)
解析：基金宣傳推介材料必須真實、準確，與基金合同、基金招募說明書相符，不得有下列情形：(1)虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。(2)預測基金的證券投資業(yè)績。(3)違規(guī)承諾收益或者承擔損失。(4)詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構， 或者其他基金管理人募集或者管理的基金。(5)夸大或者片面宣傳基金，違規(guī)使用安全、保證、承諾、保險、避險、有保障、高收益、無風險等可能使投資人認為沒有風險的或者片面強調集中營銷時間限制的表述。(6)登載單位或者個人的推薦性文字。(7)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。
18、某為基金業(yè)務提供法律咨詢服務的律師事務所擬申請加入中國證券投資基金業(yè)協(xié)會，其可申請成為()。
A.觀察會員
B.聯(lián)席會員
C.普通會員
D.特別會員
【考點】基金業(yè)協(xié)會會員
【章節(jié)】第四章 第二節(jié)
解析：聯(lián)席會員包括按照國務院證券監(jiān)督管理機構或協(xié)會規(guī)定注冊、備案或登記的從事基金銷售、份額登記、估值、評價、信息技術系統(tǒng)服務等基金服務業(yè)務的機構，以及為基金業(yè)務提供法律和會計等專業(yè)服務的律師事務所和會計師事務所。
19、非公開募集基金的托管人主要起到以下哪些作用?()
I.規(guī)范基金運作
II.保護基金投資者利益
III.承擔基金估值的主要責任
IV.安全保管基金財產
A.I、II、III、IV
B.I、III、IV
C.II、III、IV
D.I、II、IV
【章節(jié)】第四章 第五節(jié)
解析：基金托管人作為共同受托人對基金管理人的投資運作負有監(jiān)督職責，保障基金財產安全。對非公開募集基金托管，同樣可以發(fā)揮規(guī)范基金運作、增強對投資人保護的積極作用?；鸸乐涤苫鸸乐岛怂銠C構進行。
20、以下屬于基金托管人職責的是()。
I.基金資產保管
II.基金估值及相關信息披露
III.對基金投資運作進行監(jiān)督
IV.基金資金清算
A.II、III
B.I、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、II
依據《證券投資基金法》的規(guī)定，基金托管人職責包括：①安全保管基金財產;②按照規(guī)定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶;③對所托管的不同基金財產分別設置賬戶，確保基金財產的完整與獨立;④保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;⑤按照基金合同的約定，根據基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜;⑥辦理與基金托管業(yè)務活動有關的信息披露事項;⑦對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見;⑧復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值和基金份額申購、贖回價格;⑨按照規(guī)定召集基金份額持有人大會;⑩按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作;?中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職責。
考點：基金托管人職責 掌握
章節(jié)：第四章 第四節(jié)
21、王某為基金管理公司某股票基金的基金經理，在上班時間用個人筆記本電腦操作其母親開立的證券賬戶，先后用該股票基金多次買入和賣出某上市公司的股票，虧損20萬元。中國證監(jiān)會有權采取下列哪些監(jiān)管措施? ()
I.前往王某所在基金管理公司調查取證
II.凍結王某管理的股票基金中的資金
Ⅲ.查閱、復制該股票基金和王某母親的證券交易記錄
IV.對王某予以逮捕并采取證券市場禁入措施
A.I、II、Ⅲ
B. II、IV
C.I、Ⅲ
D. Ⅲ、IV
依據《證券投資基金法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會依法履行職責，有權采取下列監(jiān)管措施：
1.檢查;2.調查取證;3.限制交易;4.行政處罰
考點：中國證監(jiān)會的監(jiān)管措施 掌握
章節(jié)：第四章 第二節(jié)
22、關于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會為私募基金管理人辦理私募基金備案，以下說法正確的是()。
A.證明投資者的財產已經由托管人托管
B.協(xié)會通過網站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結備案手續(xù)
C.證明對基金管理人的投資能力的認可
D.反映了基金管理人持續(xù)合規(guī)經營
基金業(yè)協(xié)會應當在私募基金備案材料齊備后的20個工作日內，通過網站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結備案手續(xù)?；饦I(yè)協(xié)會為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不構成對私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認可，不作為對基金財產安全的保證。故ACD錯誤。
考點：私募基金的備案 掌握
章節(jié)：第四章 第五節(jié)
23、關于公募基金的投資與交易行為的限制 ，以下說法錯誤的是()
A.不得向基金管理人出資
B.嚴格禁止基金的關聯(lián)交易
C.不得承銷證券
D.不得從事承擔無限責任的投資
依據《證券投資基金法》的規(guī)定，基金財產不得用于下列投資或者活動：①承銷證券;②違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保;③從事承擔無限責任的投資;④買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外;⑤向基金管理人、基金托管人出資;⑥從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;⑦法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。(運用基金財產從事其他重大關聯(lián)交易的，應當遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，防范利益沖突，符合中國證監(jiān)會的規(guī)定，并履行信息披露義務。)
考點：對公募基金運作的監(jiān)管 掌握
章節(jié)：第四章 第四節(jié)
24、關于非公開募集基金的托營，以下表述正確的是()
A.非公開募集基金的基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應當拒絕執(zhí)行
B.擔任非公開募集基金的基金托管人應當按照規(guī)定向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會履行登記備案手續(xù)，無需中國證監(jiān)會核準
C.基金托管人不得向基金份額持有人披露基金凈值、投資收益分配、基金承擔的費用和業(yè)績報酬
D. 與公開募集基金不同，除非基金合同當事人另有約定，否則非公開募集基金無需托管
B項說法錯誤，擬任基金托管人為具有基金托管資格的商業(yè)銀行或經中國證監(jiān)會核準的其他金融機構。
C項說法錯誤，私募基金托管人應當按照合同約定，如實向投資者披露基金投資、資產負債、投資收益分配、基金承擔的費用和業(yè)績報酬、可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權益的其他重大信息，不得隱瞞或者提供虛假信息。
D項說法錯誤，為了保證基金資產的安全，《證券投資基金法》規(guī)定，基金資產必須由獨立于基金管理人的基金托管人保管。
考點：非公開募集基金的產品托管 掌握
章節(jié)：第四章 第五節(jié)
25、證券期貨市場誠信檔案采集公民信息應符合法律法規(guī)規(guī)定，不得采集的公民信息包括()
I.宗教信仰
II.性別
III.血型
IV.病史信息
A.II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、II、III、IV
D.I、III、IV
根據《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》第九條規(guī)定，誠信檔案不得采集公民的宗教信仰、基因、指紋、血型、疾病和病史信息以及法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止采集的其他信息。
考點：誠信信息不得采集的內容 理解
章節(jié)：第四章 第一節(jié)
26、不能召集基金份額持有人大會的組織或機構是()
A.基金份額持有人
B.基金銷售機構
C.基金托管人
D.基金管理人
根據《證券投資基金法》，當代表基金份額10%以上的“基金份額持有人”就同一事項要求召開持有人大會，而“基金份額持有人大會的日常機構”、“基金管理人”和“托管人”都不召集的時候，代表基金份額10%以上的持有人有權自行召集，并報中國證監(jiān)會備案。
考點：基金持有人大會 掌握
章節(jié)：第四章 第四節(jié)
27、關于私募投資基金監(jiān)督管理，以下說法正確的是()
A.發(fā)行私募基金需經監(jiān)管機構行政審批
B.允許各類發(fā)行主體在依法合規(guī)的基礎上，向累計不超過法律規(guī)定數量的投資者發(fā)行私募基金
C.設立私募基金管理機構需經監(jiān)管機構行政審批
D.建立健全私募基金發(fā)行監(jiān)管制度，注重事前監(jiān)管
A、C項說法錯誤，《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，設立私募基金管理機構和發(fā)行私募基金不設行政審批，允許各類發(fā)行主體在依法合規(guī)的基礎上，向累計不超過法律規(guī)定數量的投資者發(fā)行私募基金。
D項說法錯誤，建立健全私募基金發(fā)行監(jiān)管制度，切實強化事中事后監(jiān)管，依法嚴厲打擊以私募基金為名的各類非法集資活動。
考點：私募基金監(jiān)督管理 掌握
章節(jié)：第四章 第五節(jié)
28、A公司將召集基金份額持有人大會審議C基金轉型事項。關于該次基金份額持有人大會以下說法正確的是()。
A.該次基金份額持有人大會審議事項需經參加大會的基金份額持有人所持表決權的1/2方同意方能通過
B.該次基金份額持有人大會可以采取通信方式
C.A公司應至少提前60日公告本次基金份額持有人大會審議事項
D.該次基金份額持有人大會應有至少代表2/3份額的持有人參加方可召開
A項說法錯誤，轉換基金的運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、提前終止基金合同、與其他基金合并，應當經參加大會的基金份額持有人所持表決權的2/3以上通過。
B項說法正確，依據《證券投資基金法》的規(guī)定，基金份額持有人大會可以采取現(xiàn)場方式召開，也可以采取通信等方式召開。
C項說法錯誤，召開基金份額持有人大會，召集人應當至少提前30日公告基金份額持有人大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。
D項說法錯誤，基金份額持有人大會應當有代表1/2以上基金份額的持有人參加，方可召開。
考點：持有人大會 掌握
章節(jié)：第四章 第四節(jié)
29、C基金的首次基金份額持有人大會因未能達到法定出席人數而未能召開，A公司在次日依依據《證券投資基金法》再次發(fā)布會公告召集基金份額持有人大會。關于該程序，以下說法正確的是()
A.再次召集基金份額持有人大會的參加人數要求與首次召集沒有區(qū)別
B.該次基金份額持有人大會有至少代表1/3的持有人參加即可召開
C.此次審議事項，仍然需要參加大會的基金份額持有人所持表決權的1/2同意
D.由于首次召集失敗，再次召集的基金份額持有人大會應當依法采取現(xiàn)場方式
A項說法錯誤，B項說法正確，重新召集的基金份額持有人大會應當有代表1/3以上基金份額的持有人參加，方可召開。
C項說法錯誤，轉換基金的運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、提前終止基金合同、與其他基金合并，應當經參加大會的基金份額持有人所持表決權的2/3以上通過。
D項，《證券投資基金法》無此規(guī)定。
考點：持有人大會 掌握
章節(jié)：第四章 第四節(jié)
30、根據《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，關于基金托管人的職責，以下表述錯誤的是()
A.安全保管基金財產
B.保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料
C.按照規(guī)定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶
D.編制基金財務會計報告
依據《證券投資基金法》的規(guī)定，基金托管人職責包括：①安全保管基金財產;②按照規(guī)定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶;③對所托管的不同基金財產分別設置賬戶，確?；鹭敭a的完整與獨立;④保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;⑤按照基金合同的約定，根據基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜;⑥辦理與基金托管業(yè)務活動有關的信息披露事項;⑦對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見;⑧復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值和基金份額申購、贖回價格;⑨按照規(guī)定召集基金份額持有人大會;⑩按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作;?中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職責。
考點：基金托管人的職責 掌握
章節(jié)：第四章 第四節(jié)
31、根據《基金經營機構及其工作人員廉潔從業(yè)實施細則》規(guī)定,公司在()時應想其傳達廉潔從業(yè)要求，并要求其簽署廉潔從業(yè)承諾書。
Ⅰ.員工入職
Ⅱ.員工離職
Ⅲ.員工升職
Ⅳ.員工調崗
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
根據《基金經營機構及其工作人員廉潔從業(yè)實施細則》第九條規(guī)定，基金經營機構應當加強廉潔文化建設，每年開展覆蓋全體工作人員的廉潔從業(yè)培訓和教育，確保工作人員熟悉廉潔從業(yè)的相關規(guī)定，提高工作人員廉潔意識，并在新員工入職、崗位調整、員工晉升時，向其傳達相應的廉潔從業(yè)要求，并要求其簽署廉潔從業(yè)承諾。
考點：廉潔從業(yè) 掌握
章節(jié)：第四章 第一節(jié)
32、關于基金監(jiān)營， 以下表述正確的是()
Ⅰ.基金監(jiān)管的首要目標是保護投資人利益
Ⅱ.基金監(jiān)管也應對投資人之外的其他基金相關當事人的合法權益依法予以保護
Ⅲ.中小投資者在基金市場中處于弱勢地位，需要基金監(jiān)管的保護
IV基金監(jiān)管需要保護投資人避免遭受誤導、欺詐、內幕交易等行為的損害
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
依法保護投資人及相關當事人的合法權益，是基金監(jiān)管的首要目標。投資人是基金市場的支撐者，其合法權益得到有效的保護，證券投資基金才有可能持續(xù)健康發(fā)展。但在基金市場上，投資人多處于弱勢地位，相對于基金管理人，投資人往往信息獲取途徑不足、風險識別和承受能力薄弱，其合法權益容易受到侵害。因此，基金監(jiān)管必須要切實保護投資者的合法權益，使投資者避免遭受誤導、欺詐、虛假陳述、內幕交易、操縱市場等行為的損害，使投資者避免遭受不公平對待。同時，基金監(jiān)管對于基金市場相關當事人的合法權益也應依法給予保護。
考點：基金監(jiān)管的目標 掌握
章節(jié)：第四章 第一節(jié)
33、A基金管理公司與B投資顧問簽訂的《投資顧問服務協(xié)議》約定，A旗下部分產品由B直接下單交易，事先不通過A的風控系統(tǒng)，A對上述產品應承擔的責任一并轉移給B承擔，關于上述情況，以下說法錯誤的包括()。
I.A沒有謹慎勤勉地履行管理人職責
II.A沒有獨立自主地進行投資決策
III.A根據協(xié)議可以將投資決策權讓渡給B投資顧問
IV.A依法應當承擔的責任因委托B投資顧問而免除
A.I、II
B.III、IV
C.II、IV
D.I、III
III項，投資決策權不得轉讓。
IV項，管理人委托投資顧問提供投資建議服務，依法應承擔的責任不因委托而免除。
考點：對基金管理人的監(jiān)管 掌握
章節(jié)：第四章 第三節(jié)
34、關于基金市場服務機構，以下說法錯誤的是()
A.基金管理人、基金托管人既是基金的當事人，又是基金的主要服務機構
B.基金管理人可以委托其他機構代為辦理基金份額登記業(yè)務
C.從事公開募集基金投資顧問業(yè)務的機構，應當向中國證監(jiān)會排除機構申請注冊
D.基金管理人不可以委托其他機構代為辦理基金估值核算業(yè)務
基金管理人可以自行辦理基金估值核算業(yè)務，也可以委托基金估值核算機構代為辦理基金估值核算業(yè)務。故D錯誤
考點：基金市場服務機構 掌握
章節(jié)：第四章 第三節(jié)
35、基金經理王某在渠道交流中透露其投資計劃以促進其產品銷售， 私募基金銷售人員李某得知該消息后，提前購買了王某擬投資的股票，王某的行為主要違反了《私募投資基金監(jiān)督管理辦法》》規(guī)定不得有行為中的()。
A.泄露因職務便利獲取的未公開信息
B.利用職務之便，為本人或投資者以外的人牟取利益，進行利益輸送
C.利用未公開信息明示、暗示他人從事相關的交易活動
D.泄露內幕信息、 從事內幕交易
根據題干描述，A項符合題意。
考點：基金從業(yè)人員禁止行為 掌握
章節(jié)：第四章 第三節(jié)
36、基金銷售人員在為投資者辦理基金開戶和交易手續(xù)時，以下行為錯誤的是()
A.獲取客戶身份信息
B.與投資者深度合作，以書面形式約定收益分成
C.明確提示投資者注意投資基金的風險
D.為投資者提供售后服務
B屬于基金銷售人員從事基金銷售活動的其他禁止性情形。
考點：基金從業(yè)人員禁止行為 掌握
章節(jié)：第四章 第三節(jié)
37、中國證監(jiān)會檢查人員先后多次前往某上市公司檢查，該公司及相關人員拒收檢查通知書、阻礙檢查人員進入辦公場所且不肯接受詢問。據此，中國證監(jiān)會擬根據有關規(guī)定，對該公司給予警告并處以罰款，并對主要責任人員采取10年證券市場禁入措施。該上市公司及相關人員的行為屬于()
A.拒不配合中國證監(jiān)會及其派出機構監(jiān)督檢查、調查
B.涉嫌證券期貨犯罪
C.涉嫌證券期貨違法
D.違法開展經營活動
根據題意可知，該上市公司是因不配合中國證監(jiān)會及其派出機構監(jiān)督檢查、調查，所遭受的處罰。
考點：中國證監(jiān)會對基金行業(yè)的監(jiān)管職責及監(jiān)管措施 掌握
章節(jié)：第四章 第二節(jié)
38、關于設立公募基金管理公司，以下符合設立要求的是()
I.公司實繳注冊資本為2億元
II.公司主要股東最近2年沒有違法記錄
III.公司擬設獨立董事3人，占董事會成員人數的1/3
IV.公司有正式員工20人，除擬任總經理之外，均取得基金從業(yè)資格
A.I、III
B.II、IV
C.II、III
D.I、IV
設立管理公開募集基金的基金管理公司，應當具備下列條件：
(1)有符合《證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》(簡稱《公司法》)規(guī)定的章程。
(2)注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。
(3)主要股東應當具有經營金融業(yè)務或者管理金融機構的良好業(yè)績、良好的財務狀況和社會信譽，資產規(guī)模達到國務院規(guī)定的標準，最近3年沒有違法記錄(II錯誤)。
(4)取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數。
(5)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應的任職條件(IV錯誤)。
(6)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施和與基金管理業(yè)務有關的其他設施。
(7)有良好的內部治理結構及完善的內部稽核監(jiān)控制度、風險控制制度。
(8)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經國務院批準的中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
考點：設立公募基金管理公司的條件 掌握
章節(jié)：第四章 第三節(jié)
39、根據《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，關于中國證券投資基金協(xié)會的職責，以下說法錯誤的是()
A.收集整理證券業(yè)務相關信息，為會員提供服務
B.教育和組織會員遵守有關證券投資的法律法規(guī)
C.監(jiān)督、檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為
D.對會員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務糾紛進行調解
依據《證券投資基金法》的規(guī)定，基金業(yè)協(xié)會的職責包括：①教育和組織會員遵守有關證券投資的法律、行政法規(guī)，維護投資人合法權益(B正確);②依法維護會員的合法權益，反映會員的建議和要求;③制定和實施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對違反自律規(guī)則和協(xié)會章程的，按照規(guī)定給予紀律處分(C正確);④制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標準和業(yè)務規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質管理和業(yè)務培訓;⑤提供會員服務，組織行業(yè)交流，推動行業(yè)創(chuàng)新，開展行業(yè)宣傳和投資人教育活動;⑥對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務糾紛進行調解(D正確);⑦依法辦理非公開募集基金的登記、備案;⑧協(xié)會章程規(guī)定的其他職責。
考點：基金業(yè)協(xié)會的職責 掌握
章節(jié)：第四章 第二節(jié)
