基金從業(yè)《法律法規(guī)》真題會(huì)重復(fù)考，基金從業(yè)資格考試出題點(diǎn)來(lái)自于教材和大綱，常見(jiàn)的出題點(diǎn)可能重復(fù)出題?？荚囶}目考查應(yīng)知應(yīng)會(huì)，綜合運(yùn)用和靈活變通越來(lái)越強(qiáng)。一起來(lái)測(cè)試一下你的掌握情況吧！
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1、關(guān)于基金從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范中的專業(yè)審慎，以下表述正確的是()。
I.基金管理公司的公司財(cái)務(wù)人員應(yīng)具備基金會(huì)計(jì)知識(shí)和分析能力
Ⅱ.基金管理公司的基金銷(xiāo)售人員應(yīng)具備相關(guān)的銷(xiāo)售知識(shí)和執(zhí)業(yè)能力
Ⅲ.基金管理公司的基金經(jīng)理應(yīng)具備相關(guān)投資管理能力和投資經(jīng)驗(yàn)
IV.基金管理公司的監(jiān)察稽核人員應(yīng)理解并能夠應(yīng)用相關(guān)法律法規(guī)
A.I、II、Ⅲ
B.I、Ⅲ、IV
C.Ⅱ、Ⅲ、IV
D.I、II、IV
專業(yè)審慎是調(diào)整基金從業(yè)人員與職業(yè)之間關(guān)系的道德規(guī)范。每種職業(yè)都要求其從業(yè)人員具備特定的職業(yè)技能。(Ⅲ項(xiàng)，對(duì)基金經(jīng)理無(wú)投資經(jīng)驗(yàn)的要求)
考點(diǎn)：專業(yè)審慎的含義及基本要求 掌握
章節(jié)：第五章 第二節(jié)
2、以下不屬于道德的調(diào)整手段的是().
A.內(nèi)心信念
B.傳統(tǒng)習(xí)俗
C.國(guó)家強(qiáng)制力
D.社會(huì)輿論
法律主要依靠國(guó)家強(qiáng)制力保證實(shí)施，而道德主要依靠社會(huì)輿論、傳統(tǒng)習(xí)俗和內(nèi)心信念等力量來(lái)實(shí)現(xiàn)其約束力。
考點(diǎn)：道德與法律的聯(lián)系與區(qū)別 理解
章節(jié)：第五章 第一節(jié)
3、某基金經(jīng)理的下列行為違反誠(chéng)實(shí)守信要求的是()
A.目標(biāo)公司股票高度集中，流通股票比例少，股價(jià)較低，于是大量買(mǎi)入以待股價(jià)高漲
B.在公開(kāi)論壇上，使用自己的微博大V賬號(hào)發(fā)表目標(biāo)公司的收入趨勢(shì)分析
C.參加目標(biāo)公司相關(guān)公開(kāi)活動(dòng)，關(guān)注目標(biāo)公司高管的公開(kāi)訪談，依據(jù)收集的公開(kāi)信息進(jìn)行投資決策
D. 目標(biāo)公司股票市值小， 當(dāng)發(fā)現(xiàn)有大的同業(yè)基金進(jìn)入時(shí)，就打壓股價(jià)，等對(duì)方賣(mài)出時(shí)再低價(jià)買(mǎi)入
基金業(yè)是個(gè)競(jìng)爭(zhēng)激烈的行業(yè)，同業(yè)同行間應(yīng)當(dāng)如何展開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)，直接關(guān)系同業(yè)同行間的誠(chéng)信，關(guān)系基金市場(chǎng)的秩序和基金行業(yè)的社會(huì)形象。誠(chéng)實(shí)守信規(guī)范要求基金從業(yè)人員不得進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，不得以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平，低于基金銷(xiāo)售成本銷(xiāo)售基金;不得采取抽獎(jiǎng)、回扣或者贈(zèng)送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷(xiāo)售基金。
考點(diǎn)：誠(chéng)實(shí)守信的基本要求 掌握
章節(jié)：第五章 第二節(jié)
4、某公募基金管理公司從業(yè)人員張某在和基金經(jīng)理李某閑聊的過(guò)程中，得知基金經(jīng)理李某的配偶在進(jìn)行股票買(mǎi)賣(mài)交易，但李某并未向公司申報(bào)登記，張某隨后向公司報(bào)告了此事，以下說(shuō)法正確的是()
I.張某違反了誠(chéng)實(shí)守信的職業(yè)道德
II.張某做法符合守法合規(guī)的要求
III.李某違反了守法合規(guī)的要求
IV.李某本人未參與，符合守法合規(guī)的要求
A.II、III
B.I、III
C.II、IV
D.I、IV
I項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤，張某并沒(méi)有違反誠(chéng)實(shí)守信的職業(yè)道德。
IV項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤，守法合規(guī)，是指基金從業(yè)人員不但要遵守國(guó)家法律、行政法規(guī)和部門(mén)規(guī)章，還應(yīng)當(dāng)遵守與基金業(yè)相關(guān)的自律規(guī)則及其所屬機(jī)構(gòu)的各種管理規(guī)范，并配合基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。
考點(diǎn)：基金職業(yè)道德 掌握
章節(jié)：第五章 第二節(jié)
5、某只開(kāi)放式專戶產(chǎn)品發(fā)生巨額贖回，現(xiàn)金資產(chǎn)不足以兌付全部讀回申請(qǐng)，投資經(jīng)理決定接受基金管理公司自有資金和機(jī)構(gòu)客戶的全部贖回申請(qǐng)，對(duì)于個(gè)人客戶接受部分贖回，該行為違反了客戶至上職業(yè)道德中哪些基本要求? ()
Ⅰ.客戶利益優(yōu)先
Ⅱ.公平對(duì)待客戶
Ⅲ.不得進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)
Ⅳ.不得欺詐客戶
A. Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
客戶至上的基本要求
1.客戶利益優(yōu)先
2.公平對(duì)待客戶
客戶至上，是指基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)活動(dòng)應(yīng)一切從投資人的根本利益出發(fā)。其基本含義有兩點(diǎn)：一是客戶利益優(yōu)先，二是公平對(duì)待客戶。客戶利益優(yōu)先是指當(dāng)客戶的利益與機(jī)構(gòu)的利益、從業(yè)人員個(gè)人的利益相沖突時(shí)，要優(yōu)先滿足客戶的利益;公平對(duì)待客戶是指當(dāng)不同客戶之間的利益發(fā)生沖突時(shí)，要公平對(duì)待所有客戶的利益。
考點(diǎn)：職業(yè)道德的要求 掌握
章節(jié)：第五章 第二節(jié)
6、某基金經(jīng)理的下列行為中，符合保守秘密要求的是()
A.得知所在機(jī)構(gòu)與某上市公司的合作項(xiàng)目被泄露后，立即通知相關(guān)部門(mén)
B.當(dāng)眾接聽(tīng)工作電話，被其他人聽(tīng)到某上市公司尚未公開(kāi)的重大資產(chǎn)重組信息
C.因疏忽大意導(dǎo)致工作電腦遺失，電腦中存有客戶信息及公司內(nèi)控制度
D.應(yīng)邀給其他同行機(jī)構(gòu)介紹公司研究部門(mén)最近行業(yè)研究成果
保守秘密，要求基金從業(yè)人員不得向第三者透露作為秘密的信息，也不得公開(kāi)尚處于禁止公開(kāi)期間的信息。具體而言，基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)做到以下幾點(diǎn)：
(1)應(yīng)當(dāng)妥善保管并嚴(yán)格保守客戶秘密，非經(jīng)許可不得泄露客戶資料和交易信息。且無(wú)論是在任職期間還是離職后，均不得泄露任何客戶資料和交易信息。
(2)不得泄露在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中所獲知的各相關(guān)方的信息及所屬機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密，更不得用以為自己或他人謀取不正當(dāng)?shù)睦妗?/p>
(3)不得泄露在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中所獲知的內(nèi)幕信息。
基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守所在機(jī)構(gòu)的保密制度，不打聽(tīng)不屬于自己業(yè)務(wù)范圍的秘密，不與同事交流自己獲知的秘密。如果某一秘密已經(jīng)被泄露，應(yīng)當(dāng)盡快通知有關(guān)部門(mén)做出補(bǔ)救措施，防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。
考點(diǎn)：保守秘密的含義及基本要求 掌握
章節(jié)：第五章 第二節(jié)
7、關(guān)于私募基金基金合同，以下表述正確的是()
A.法律規(guī)定私募基金合同的必備條款，有利于保護(hù)投資者利益
B.主要用于規(guī)范基金份額持有人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，和基金管理人無(wú)關(guān)
C.為保護(hù)基金份額持有人利益，私募基金合同可以約定由管理人對(duì)投資者承諾本金安全和最低收益
D.用于規(guī)范基金管理人和基金份額持有人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，和基金托管人無(wú)關(guān)
基金合同是規(guī)范基金管理人、基金托管人和基金份額持有人等基金當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議(BD錯(cuò)誤)?；鸷贤瑢?duì)基金當(dāng)事人具有約束力，也是保護(hù)基金份額持有人的最重要的法律文件。法律規(guī)定非公開(kāi)募集基金的基金合同的必備條款，有利于投資者權(quán)益的保護(hù)。私募基金管理人、私募基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。故C錯(cuò)誤。
考點(diǎn)：私募基金合同的必備條款 掌握
章節(jié)：第五章 第四節(jié)
8、陳某不定期地在工作時(shí)間通過(guò)電子郵件將其管理基金的投資計(jì)劃告知李某，建議李某先行建倉(cāng)。關(guān)于這一行為，以下表達(dá)正確的是()
A.是否屬于違規(guī)行為，取決于李某是否實(shí)際采納了陳某的建議
B.屬于利用未公開(kāi)信息交易的行為
C.屬于與李某共同操縱市場(chǎng)的行為
D.屬于泄露內(nèi)幕信息的行為
【考點(diǎn)】誠(chéng)實(shí)守信的基本要求-不得進(jìn)行內(nèi)幕交易
【章節(jié)】第五章 第二節(jié)
解答：內(nèi)幕信息的構(gòu)成要素有三方面：一是來(lái)源可靠的信息。來(lái)源不可靠、模棱兩可的信息，即便對(duì)證券價(jià)格產(chǎn)生影響，也不構(gòu)成內(nèi)幕信息。二是“重要”的信息，即該信息對(duì)于證券價(jià)格的影響明確。三是“非公開(kāi)”的信息。一般認(rèn)為，在市場(chǎng)得到一個(gè)信息之前，這個(gè)信息就是“非公開(kāi)”的. 基金從業(yè)人員不得自己或者促使他人利用內(nèi)幕信息牟取不正當(dāng)利益，不得從事或協(xié)同他人從事內(nèi)幕交易或利用未公開(kāi)信息從事交易活動(dòng)，不得泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開(kāi)信息，或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動(dòng)。本題選B。
9、以下行為中，符合基金從業(yè)人員職業(yè)道德中“專業(yè)審慎”要求的是()
I.中央發(fā)布了建立雄安新區(qū)的政策，張三立即推薦買(mǎi)入主營(yíng)業(yè)務(wù)在河北省的上市房地產(chǎn)公司
II.李四在為投資者提供咨詢服務(wù)時(shí)，考慮到有些散戶不具備投資基礎(chǔ)知識(shí)，只披露了所選擇的證券，未披露投資過(guò)程的一般流程和原則
III.五每次晨會(huì)上發(fā)言時(shí)，會(huì)刻意區(qū)分投資分析中的事實(shí)和觀點(diǎn)
A.II
B.II、III
C.I、II
D.III
【考點(diǎn)】專業(yè)審慎的基本要求
【章節(jié)】第五章 第二節(jié)
解析：專業(yè)審慎對(duì)于基金從業(yè)人員的基本要求體現(xiàn)在三個(gè)方面：持證上崗、持續(xù)學(xué)習(xí)、審慎開(kāi)展執(zhí)業(yè)活動(dòng)。審慎開(kāi)展執(zhí)業(yè)活動(dòng)具體而言，包括以下基本要求：
(1)基金從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析、提供投資建議、采取投資行動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)具有合理充分的依據(jù)，有適當(dāng)?shù)难芯亢驼{(diào)查支撐，保持獨(dú)立性與客觀性，堅(jiān)持原則，不得受各種外界因素的干擾。
(2)基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中，必須保持合理的謹(jǐn)慎，做出審慎的判斷，應(yīng)該牢固樹(shù)立風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)，強(qiáng)化投資風(fēng)險(xiǎn)管理，提高專業(yè)化風(fēng)險(xiǎn)管理水平。
(3)基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)合理分析、判斷影響投資分析、建議或行動(dòng)的重要因素。
(4)基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)區(qū)分投資分析和建議演示中的事實(shí)、觀點(diǎn)和假設(shè)。
(5)基金從業(yè)人員必須記載和保留適當(dāng)?shù)挠涗?，以支持投資分析、建議、行動(dòng)等相關(guān)事項(xiàng)。
(6)基金從業(yè)人員在銷(xiāo)售基金或者為投資者提供咨詢服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶和潛在客戶披露用于分析投資、選擇證券、構(gòu)建投資組合的投資過(guò)程的基本流程和一般原則。
(7)基金從業(yè)人員在向客戶推薦或者銷(xiāo)售基金時(shí)，應(yīng)充分了解客戶的投資需求和投資目標(biāo)以及客戶的財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、流動(dòng)性要求和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等信息，堅(jiān)持銷(xiāo)售適用性原則，向客戶推薦或者銷(xiāo)售合適的基金。
10、某年10月，某基金經(jīng)理根據(jù)某上市公司高管建議買(mǎi)入該上市公司股票。該年11月，該上市公司發(fā)布公告稱正在籌劃非公開(kāi)發(fā)行股票事宜并停牌。股票復(fù)牌后股價(jià)出現(xiàn)異常波動(dòng)，該基金經(jīng)理涉嫌()
A.不公平地對(duì)待不同基金財(cái)產(chǎn)
B.泄露因職務(wù)便利獲取的未公開(kāi)信息
C.從事內(nèi)幕交易
D.利用基金財(cái)產(chǎn)為本人或投資者以外的人牟取利益
【考點(diǎn)】誠(chéng)實(shí)守信的基本要求
【章節(jié)】第五章 第二節(jié)
解答：內(nèi)幕信息的構(gòu)成要素有三方面：一是來(lái)源可靠的信息。來(lái)源不可靠、模棱兩可的信息，即便對(duì)證券價(jià)格產(chǎn)生影響，也不構(gòu)成內(nèi)幕信息。二是“重要”的信息，即該信息對(duì)于證券價(jià)格的影響明確。三是“非公開(kāi)”的信息。一般認(rèn)為，在市場(chǎng)得到一個(gè)信息之前，這個(gè)信息就是“非公開(kāi)”的. 基金從業(yè)人員不得自己或者促使他人利用內(nèi)幕信息牟取不正當(dāng)利益，不得從事或協(xié)同他人從事內(nèi)幕交易或利用未公開(kāi)信息從事交易活動(dòng)，不得泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開(kāi)信息，或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動(dòng)。本題選B。
11、關(guān)于基金職業(yè)道德的提升方法，以下表述正確的是()
I.在就業(yè)上崗前，認(rèn)真接受基金職業(yè)道德教育
II.基金職業(yè)道德的提升完全依賴于從業(yè)人員的自律
III.社會(huì)各界的輿論監(jiān)督會(huì)使從業(yè)人員受挫，不利于提升基金職業(yè)道德
IV.在工作實(shí)踐中，應(yīng)虛心向先進(jìn)人物學(xué)習(xí)
A.I、II、III、IV
B.I、IV
C.I、III、IV
D.I、II、IV
【考點(diǎn)】基金職業(yè)道德教育的途徑
【章節(jié)】第五章 第三節(jié)
解析：基金職業(yè)道德可以通過(guò)以下方法提升：1.崗前職業(yè)道德教育 2.崗位職業(yè)道德教育 3.基金業(yè)協(xié)會(huì)的自律 4.樹(shù)立基金職業(yè)道德典型 5.社會(huì)各界持續(xù)監(jiān)督
12、法律的實(shí)施主要依靠他律，具有強(qiáng)制性，而道德的實(shí)施主要依靠自律，這體現(xiàn)的是法律與道德的()
A. 調(diào)整范圍不同
B. 表現(xiàn)形式不同
C. 調(diào)整手段不同
D. 內(nèi)容結(jié)構(gòu)不同
【考點(diǎn)】道德與法律的區(qū)別
【章節(jié)】第五章 第一節(jié)
解析：道德與法律的區(qū)別主要表現(xiàn)在：
(1)表現(xiàn)形式不同。法律是由國(guó)家制定或認(rèn)可的一種行為規(guī)范，主要表現(xiàn)為各種制定法或者判例法，內(nèi)容明確，通常以文字作為載體，以便人們認(rèn)知和遵守;而道德是社會(huì)認(rèn)可和人們普遍接受的行為規(guī)范，既可以是成文的，也可以是不成文的，沒(méi)有特定的表現(xiàn)形式。
(2)內(nèi)容結(jié)構(gòu)不同。法律以權(quán)利義務(wù)為內(nèi)容，要求權(quán)利義務(wù)對(duì)等;而道德一般只以義務(wù)為內(nèi)容，并不要求有對(duì)等的權(quán)利。法律規(guī)范的結(jié)構(gòu)是假定、處理和制裁，或者說(shuō)是行為模式和法律后果;而道德規(guī)范一般沒(méi)有明確的制裁措施或者行為后果。
(3)調(diào)整范圍不同。一般認(rèn)為，道德調(diào)整的范圍比法律調(diào)整的范圍更為廣泛。法律調(diào)整的對(duì)象側(cè)重于人們的外在行為和結(jié)果的合法化，具有較強(qiáng)的客觀性，人們的思想和動(dòng)機(jī)不是法律調(diào)整的對(duì)象;而道德不僅要調(diào)整人們的外在行為和結(jié)果，還要調(diào)整人們內(nèi)在的精神世界和心理動(dòng)機(jī)。
(4)調(diào)整手段不同。法律主要依靠國(guó)家強(qiáng)制力保證實(shí)施;而道德主要依靠社會(huì)輿論、傳統(tǒng)習(xí)俗和內(nèi)心信念等力量來(lái)實(shí)現(xiàn)其約束力。相比法律，道德的調(diào)整手段更多，但均不具有強(qiáng)制性。因此，法律的實(shí)施主要依靠他律，而道德的實(shí)施主要依靠自律。社會(huì)法治建設(shè)偏重于“有法可依、有法必依、執(zhí)法必嚴(yán)、違法必究”的外化機(jī)制，而社會(huì)德治建設(shè)則偏重于“移風(fēng)易俗”“獎(jiǎng)優(yōu)罰劣‘德育教化”等諸多內(nèi)化機(jī)制。
13、基金從業(yè)人員應(yīng)遵守“守法合規(guī)”規(guī)范，以下()不屬于“守法合規(guī)”中的“法”和“規(guī)”
A. 中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)制定的《基金從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為自律準(zhǔn)則》
B. 某人民法院作出的對(duì)某基金管理公司的判決
C. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定的《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》
D. 全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)審議通過(guò)的《證券投資基金法》
【考點(diǎn)】守法合規(guī)的含義
【章節(jié)】第五章 第二節(jié)
解析：守法合規(guī)中的“法”和“規(guī)”，除了包括憲法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律外，主要是指規(guī)范證券投資基金領(lǐng)域的法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章，還包括基金行業(yè)自律性規(guī)則以及基金從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)的章程、內(nèi)部規(guī)章制度、工作規(guī)程、紀(jì)律等行為規(guī)范。
14、某基金經(jīng)理的下列行為中，違反保守秘密要求的是()
A. 求職面試時(shí)，向面試單位詳細(xì)介紹之前所在機(jī)構(gòu)的員工激勵(lì)機(jī)制
B. 將所在機(jī)構(gòu)官網(wǎng)披露的行業(yè)研究報(bào)告及投資組合發(fā)送給朋友參考
C. 某以秘密已經(jīng)被泄露，盡快通知有關(guān)部門(mén)作出補(bǔ)救措施
D. 受所在機(jī)構(gòu)委派，與其他同行交流公司內(nèi)控制度及對(duì)行業(yè)的看法
【考點(diǎn)】保守秘密的基本要求
【章節(jié)】第五章 第二節(jié)
解析：保守秘密，要求基金從業(yè)人員不得向第三者透露作為秘密的信息，也不得公開(kāi)尚處于禁止公開(kāi)期間的信息。具體而言，基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)做到以下幾點(diǎn)：
(1)應(yīng)當(dāng)妥善保管并嚴(yán)格保守客戶秘密，非經(jīng)許可不得泄露客戶資料和交易信息。且無(wú)論是在任職期間還是離職后，均不得泄露任何客戶資料和交易信息。
(2)不得泄露在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中所獲知的各相關(guān)方的信息及所屬機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密，更不得用以為自己或他人謀取不正當(dāng)?shù)睦妗?/p>
(3)不得泄露在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中所獲知的內(nèi)幕信息。
基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守所在機(jī)構(gòu)的保密制度，不打聽(tīng)不屬于自己業(yè)務(wù)范圍的秘密，不與同事交流自己獲知的秘密。如果某一秘密已經(jīng)被泄露，應(yīng)當(dāng)盡快通知有關(guān)部門(mén)做出補(bǔ)救措施，防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。
15、關(guān)于道德的特征，以下表述錯(cuò)誤的是 ()
A.道德具有差異性，不同的社會(huì)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和社會(huì)關(guān)系條件下所形成的道德是完全不同的
B.道德具有具體性，但仍有層次的劃分
C.道德具有約束性，依靠社會(huì)輿論、傳統(tǒng)習(xí)俗和內(nèi)心信念等力是來(lái)發(fā)揮其約束作用
D.道德具有繼承性，不會(huì)隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展而改變
【考點(diǎn)】道德的特征
【章節(jié)】第五章 第一節(jié)
解析：道德具有繼承性，隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的變化，屬于意識(shí)形態(tài)的道德也會(huì)發(fā)生相應(yīng)變化。因此，沒(méi)有永恒不變的道德，道德總是隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展而不斷地改變著。
16、某基金管理公司對(duì)其投資管理活動(dòng)進(jìn)行自查，以下哪些行為違反了客戶利益優(yōu)先的要求()
Ⅰ.基金經(jīng)理甲在管理公募基金期間為其親戚朋友提供非上市期權(quán)的投資建議
Ⅱ.投資經(jīng)理乙受朋友之托，以其管理的專戶自己購(gòu)買(mǎi)朋友所在公司的發(fā)行的公司債券
Ⅲ.基金經(jīng)理丙告知好友李四基金分紅信息，李四所在公司在基金分紅前申購(gòu)該基金
Ⅳ.張三向朋友投資經(jīng)理丁打聽(tīng)其管理之專戶買(mǎi)入個(gè)股的計(jì)劃，丁拒絕告知相關(guān)信息
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【考點(diǎn)】客戶至上的基本要求
【章節(jié)】第五章 第二節(jié)
解析：客戶利益優(yōu)先是指當(dāng)客戶的利益與機(jī)構(gòu)的利益、從業(yè)人員個(gè)人的利益相沖突時(shí)，要優(yōu)先滿足客戶的利益;
