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基金從業(yè)備考學(xué)習(xí)筆記《科目一》第21章第2節(jié) 基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
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1、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的主要類(lèi)型和現(xiàn)狀
2、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入條件
(1)獲得工商注冊(cè)登記所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)
(2)有健全的治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度
(3)財(cái)務(wù)狀況良好，運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定
(4)有與基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)相適應(yīng)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和其他設(shè)施
(5)有安全、有效的辦理基金相關(guān)業(yè)務(wù)的技術(shù)設(shè)施
(6)制定了完善的資金清算流程、業(yè)務(wù)流程
(7)有評(píng)價(jià)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的方法體系
(8)制定了銷(xiāo)售人員執(zhí)業(yè)操守、應(yīng)急處理措施等管理制度
(9)有符合法規(guī)要求的反洗錢(qián)內(nèi)部控制
【真題試煉】擬從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的相關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)向住所地的()進(jìn)行注冊(cè)并取得相應(yīng)資格。
A、中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
B、國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局派出機(jī)構(gòu)
C、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
3、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)職責(zé)規(guī)范
【真題試煉】關(guān)于基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的職責(zé)，以下描述錯(cuò)誤的是( )
A、可賺取銷(xiāo)售傭金
B、可委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金的代銷(xiāo)業(yè)務(wù)
C、應(yīng)與基金公司簽訂基金產(chǎn)品銷(xiāo)售協(xié)議
D、可代為銷(xiāo)售基金產(chǎn)品
