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基金從業(yè)備考學(xué)習(xí)筆記《科目一》第20章第2節(jié) 基金主要當(dāng)事人的信息披露義務(wù)

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1、基金管理人信息披露的主要內(nèi)容

①基金份額發(fā)售的3日前，登載基金合同草案、托管協(xié)議草案、招募說明書草案等募集申請(qǐng)材料

②基金合同生效的次日，登載合同生效公告。

③開放式基金合同生效后每6個(gè)月結(jié)束之日起45日內(nèi)，登載招募說明書。

④基金擬在證券交易所上市的，應(yīng)向交易所提交上市交易公告書等上市申請(qǐng)材料。

⑤封閉式基金至少每周公告一次資產(chǎn)凈值和份額凈值。

⑥每年結(jié)束后90日內(nèi)，披露年度報(bào)告;上半年結(jié)束后60日內(nèi)，披露半年度報(bào)告;每季度結(jié)束后15個(gè)工作日內(nèi)，披露季度報(bào)告。

⑦重大事件應(yīng)在2日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書。

⑧應(yīng)提前30日公告公布召開持有人大會(huì)。

⑨基金管理人職責(zé)終止時(shí)，公告審計(jì)結(jié)果

2、基金托管人信息披露的主要內(nèi)容

①基金份額發(fā)售3日前，將基金合同、托管協(xié)議登在網(wǎng)上。

②在基金年度報(bào)告中出具托管人報(bào)告：對(duì)報(bào)告期內(nèi)托管人是否盡職盡責(zé)履行義務(wù)及管理人是否遵規(guī)守約等情況作出聲明。

③托管人應(yīng)2日內(nèi)編制臨時(shí)報(bào)告的重大事件：基金托管部門的負(fù)責(zé)人變動(dòng);基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員1年內(nèi)變動(dòng)超過30%;發(fā)生涉及托管業(yè)務(wù)的訴訟。

④托管人召集持有人大會(huì)，應(yīng)提前30日公告。

⑤托管職責(zé)終止時(shí)，應(yīng)聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)并公告，同時(shí)報(bào)證監(jiān)會(huì)備案。

【真題試煉】公募基金份額發(fā)售前，基金托管人需在指定網(wǎng)站上登載的文件包括()

Ⅰ、基金份額發(fā)售公告

Ⅱ、基金合同

Ⅲ、基金托管協(xié)議

Ⅳ、基金招募說明書

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3、基金份額持有人的信息披露義務(wù)

①主要體現(xiàn)在與份額持有人大會(huì)相關(guān)的披露義務(wù)。

②基金份額持有人大會(huì)召集應(yīng)至少提前30日公告;