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基金從業(yè)備考學習筆記《科目一》第20章第3節(jié) 基金募集信息披露

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1、基金合同、托管協議等法律文件應包含的重要內容

2、招募說明書應包含的重要內容

(1)含義：基金管理人為發(fā)售基金份額而依法制作的，供投資者了解管理人基本情況、說明基金募集有關事宜、指導投資者認購基金份額的規(guī)范性文件。

(2)主要披露事項

①招募說明書摘要;

②基金份額的發(fā)售日期、價格、費用和期限;

③基金份額申購、贖回的場所、時間、程序、數額與價格，拒絕或暫停接受申購、暫停贖回或延緩支付、巨額贖回的安排等;

④基金的投資目標、投資方向、投資策略、業(yè)績比較基準、投資限制;

⑤基金資產的估值;

⑥基金管理人和基金托管人的報酬及其他基金運作費用的費率水平、收取方式;

⑦基金認購費、申購費、贖回費、轉換費的費率水平、計算公式、收取方式;

(3)招募說明書包含的重要信息

①基金運作方式;

②從基金資產中列支的費用的種類、計提標準和方式;

③基金份額的發(fā)售、交易、申購、贖回的約定，特別是買賣基金費用的相關條款;

④基金投資目標、投資范圍、投資策略、業(yè)績比較基準、風險收益特征、投資限制等;

⑤基金資產凈值的計算方法和公告方式;

⑥封面風險提示：不保證最低收益、不保證一定盈利、過往業(yè)績不預示未來表現;

⑦招募說明書摘要。

【真題試煉】關于公募基金的招募說明書摘要，以下表述錯誤的是()

A、該摘要包括基金業(yè)績和費用概覽

B、該摘要應包括招募說明書的更新說明

C、該摘要是招募說明書內容的精華

D、該摘要應出現在每個月更新的招募說明書中