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基金從業(yè)備考學(xué)習(xí)筆記《科目一》第2章第2節(jié) 證券投資基金的運(yùn)作與參與主體

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1、基金行業(yè)的運(yùn)作環(huán)節(jié)

（1）基金自身運(yùn)作：募集、投資管理、資產(chǎn)的托管、份額的登記交易、估值與會計(jì)核算、信息披露以及其他基金運(yùn)作活動在內(nèi)的所有環(huán)節(jié)。（2）基金管理人運(yùn)作證券投資基金

①市場營銷：主要涉及基金份額的募集與客戶服務(wù)；

②投資管理：體現(xiàn)了基金管理人的服務(wù)價(jià)值；

③后臺管理：份額的注冊登記、資產(chǎn)估值、會計(jì)核算、信息披露等。

2、基金行業(yè)的主要參與者及其功能

（1）基金當(dāng)事人

（2）基金市場服務(wù)機(jī)構(gòu)

①基金銷售機(jī)構(gòu)：從事基金銷售業(yè)務(wù)活動的機(jī)構(gòu)，包括基金管理人以及經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的可以從事基金銷售的其他機(jī)構(gòu)。目前可申請從事基金代理銷售的機(jī)構(gòu)主要包括商業(yè)銀行、證券公司、保險(xiǎn)公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)。

②基金銷售支付機(jī)構(gòu)：應(yīng)當(dāng)取得中國人民銀行頒發(fā)的《支付業(yè)務(wù)許可證》(商業(yè)銀行除外)。

③基金份額登記機(jī)構(gòu)：基金管理人可以辦理其募集基金的份額登記業(yè)務(wù)，也可以委托基金份額登記機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額登記業(yè)務(wù)。

主要職責(zé)包括：建立并管理投資人的基金賬戶；負(fù)責(zé)基金份額的登記；基金交易確認(rèn)；代理發(fā)放紅利；建立并保管基金份額持有人名冊。

④其他：基金管理人、基金托管人、基金估值核算機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所和會計(jì)師事務(wù)所、基金投資咨詢機(jī)構(gòu)與基金評級機(jī)機(jī)構(gòu)。

（3）基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

①基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)：在我國，基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)為中國證監(jiān)會。對基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動的服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督。

②自律組織：基金行業(yè)自律組織是由基金管理人、基金托管人及基金市場服務(wù)機(jī)構(gòu)共同成立的同業(yè)協(xié)會。2012年6月6 日成立的中國證券投資基金業(yè)協(xié)會。

③自律管理者：證券交易所

3、基金行業(yè)運(yùn)作關(guān)系