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基金從業(yè)備考學(xué)習(xí)筆記《科目一》第4章第4節(jié) 對(duì)公開募集基金的監(jiān)管
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1、對(duì)公募基金募集和銷售活動(dòng)的監(jiān)管
(1)公開募集基金的注冊(cè)：不進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審核，只進(jìn)行合規(guī)性審查
(2)注冊(cè)文件：
(3)基金注冊(cè)的審查：收到準(zhǔn)予注冊(cè)文件起6個(gè)月內(nèi)審查，做出注冊(cè)或者不予注冊(cè)的決定，并通知申請(qǐng)人;不予注冊(cè)的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由。
2、公開募集基金的發(fā)售
3、對(duì)公開募集基金銷售活動(dòng)的監(jiān)管
①基金銷售適用性：堅(jiān)持投資人利益優(yōu)先原則，注重根據(jù)投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力銷售不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品銷售給合適的基金投資人。
②基金宣傳推介材料
基金管理人的基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金管理人負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和督察長(zhǎng)檢查，出具合規(guī)意見書，并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
其他基金銷售機(jī)構(gòu)的基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金銷售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)和合規(guī)的高級(jí)管理人員檢查，出具合規(guī)意見書，并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)工商注冊(cè)登記所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
③基金銷售費(fèi)用
在基金合同、招募說(shuō)明書或者公告中載明收取銷售費(fèi)用的項(xiàng)目、條件和方式;
在招募說(shuō)明書或者公告中載明費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)及費(fèi)用計(jì)算方法。
4、對(duì)公開募集基金投資和交易行為的監(jiān)管
公募基金投資對(duì)象：上市交易的股票、債券、證監(jiān)會(huì)規(guī)定的證券和衍生品
禁止投資：①承銷證券;②違規(guī)提供貸款或者擔(dān)保;③無(wú)限責(zé)任投資;④買賣其他基金份額，另有規(guī)定除外;⑤向基金管理人、托管人出資;⑥內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格。
5、信息披露的監(jiān)管
要求：信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。
披露內(nèi)容：①基金招募說(shuō)明書、基金合同、基金托管協(xié)議;
②基金募集情況;
③基金份額上市交易公告書;
④基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值;
⑤基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格;
⑥基金財(cái)產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報(bào)告、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及中期和年度基金報(bào)告;
⑦臨時(shí)報(bào)告;
⑧基金份額持有人大會(huì)決議;
⑨基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動(dòng);
⑩涉及基金財(cái)產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或者仲裁;
?中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定應(yīng)予披露的其他信息。
禁止性行為：①虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;②對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè);③違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失;④詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu);⑤法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。
【真題試煉】按照現(xiàn)行法律法規(guī)的規(guī)定，以下屬于基金信息披露禁止行為的是( )
Ⅰ、權(quán)威機(jī)構(gòu)預(yù)測(cè)基金收益
Ⅱ、登載研究機(jī)構(gòu)的推薦性文字
Ⅲ、披露基金投資避險(xiǎn)策略
Ⅳ、合作機(jī)構(gòu)祝賀基金成立的賀辭
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
6、基金份額持有人及基金份額持有人大會(huì)
(1)基金份額持有人的法定權(quán)利
①分享基金財(cái)產(chǎn)收益;
②參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn);
③轉(zhuǎn)讓或贖回基金份額;
④10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集份額持有人大會(huì);
⑤對(duì)持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)。
⑥對(duì)基金管理人、托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟
(2)基金份額持有人大會(huì)及其日常機(jī)構(gòu)的職權(quán)
【真題試煉】不能召集基金份額持有人大會(huì)的組織或機(jī)構(gòu)是()
A、基金份額持有人
B、基金銷售機(jī)構(gòu)
C、基金托管人
D、基金管理人
