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基金從業(yè)備考學(xué)習(xí)筆記《科目一》第20章第1節(jié)  基金信息披露概述

【題庫(kù)會(huì)員免費(fèi)領(lǐng)】【基金備考資料】【基金考試信息查詢】【基金機(jī)考真題考點(diǎn)】

1、基金信息披露的作用、原則和內(nèi)容

(1)作用：①有利于投資者的價(jià)值判斷;

②有利于防止利益沖突與利益輸送;

③有利于提高證券市場(chǎng)效率;

④有效防止信息濫用。

(2)原則：

【真題試煉】某公募基金管理人在其網(wǎng)站發(fā)布公募基金信息披露文件，以下操作中違反了公募基金信息披露的“易得性”原則的是( )

Ⅰ、網(wǎng)頁瀏覽者在注冊(cè)賬號(hào)并提供個(gè)人基本信息后，可查閱基金信息披露文件

Ⅱ、下載基金信息披露文件時(shí)需支付小額費(fèi)用

Ⅲ、與基金募集相關(guān)的披露文件供公眾瀏覽和下載

Ⅳ、基金的持續(xù)信息披露文件，僅供基金份額持有人下載

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

(3)我國(guó)的基金信息披露制度體系

(4)內(nèi)容

①基金招募說明書。

②基金合同。

③基金托管協(xié)議。

④基金份額發(fā)售公告。

⑤基金募集情況。

⑥基金合同生效公告。

⑦基金份額上市交易公告書。

⑧基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值。

⑨基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格。

⑩基金定期報(bào)告，包括基金年度報(bào)告、基金半年度報(bào)告和基金季度報(bào)告。

?臨時(shí)報(bào)告。

?基金份額持有人大會(huì)決議。

?基金管理人、基金托管人的基金托管部門的重大人事變動(dòng)。

?涉及基金管理人、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟。

?澄清公告。

?中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。

2、基金信息披露的禁止性行為

(1)虛假記載(在披露文件中記載不存在的事實(shí))、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏。

(2)對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)。

(3)違規(guī)承諾收益或承擔(dān)損失。

(4)詆毀其他管理人、托管人或銷售機(jī)構(gòu)。

(5)登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字。

【真題試煉】按照現(xiàn)行法律法規(guī)的規(guī)定，以下屬于基金信息披露禁止行為的是( )

Ⅰ、權(quán)威機(jī)構(gòu)預(yù)測(cè)基金收益

Ⅱ、登載研究機(jī)構(gòu)的推薦性文字

Ⅲ、披露基金投資避險(xiǎn)策略

Ⅳ、合作機(jī)構(gòu)祝賀基金成立的賀辭

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ