基金從業(yè)法律法規(guī)的題目比較偏記憶，所以考試時(shí)經(jīng)常會(huì)考得比較細(xì)，一旦看書時(shí)沒有學(xué)仔細(xì)，一個(gè)不小心就掉進(jìn)“坑”里去了，所以大家做題時(shí)務(wù)必小心細(xì)致。知識(shí)點(diǎn)都是一通百通，做題時(shí)不要只記答案還要記原理。
/第二十四章 基金管理人公司治理和風(fēng)險(xiǎn)管理/
1、關(guān)于基金管理公司董事會(huì)風(fēng)險(xiǎn)管理的職責(zé)，以下說法錯(cuò)誤的是（ ）。
A、董事會(huì)制定公司風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略
B、董事會(huì)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性承擔(dān)直接責(zé)任
C、董事會(huì)確定公司管理總體目標(biāo)
D、董事會(huì)批準(zhǔn)公司基本風(fēng)險(xiǎn)管理制度
確定公司風(fēng)險(xiǎn)管理總體目標(biāo)，制定公司風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略；審議重大事件、重大決策的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估意見，審批重大風(fēng)險(xiǎn)的解決方案，批準(zhǔn)公司基本風(fēng)險(xiǎn)管理制度；審議公司風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告；可以授權(quán)董事會(huì)下設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)或其他專門委員會(huì)履行相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)管理和監(jiān)督職責(zé)。
①公司管理層對(duì)有效的風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)直接責(zé)任；
②風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門或崗位對(duì)公司的風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)獨(dú)立評(píng)估、監(jiān)控、檢查和報(bào)告職責(zé)；
③基金公司各業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理的基本制度流程，定期對(duì)本部門的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)管理制度和流程的有效性負(fù)責(zé)；
④公司所有員工是本崗位風(fēng)險(xiǎn)管理的直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)的實(shí)施。
/第二十五章 基金管理人的內(nèi)部控制/
2、基金管理人在進(jìn)行會(huì)計(jì)核算時(shí)，應(yīng)當(dāng)保證不同基金相互獨(dú)立，這種獨(dú)立性體現(xiàn)在（ ）等方面相互獨(dú)立。
Ⅰ、賬戶設(shè)置
Ⅱ、人員獨(dú)立
Ⅲ、資金劃撥
Ⅳ、賬簿記錄
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
而人員方面的規(guī)定是，公司應(yīng)當(dāng)明確職責(zé)劃分，在崗位分工的基礎(chǔ)上明確各會(huì)計(jì)崗位職責(zé)，嚴(yán)禁需要相互監(jiān)督的崗位由一人獨(dú)自操作全過程。
3、基金管理人公司監(jiān)察稽核控制，錯(cuò)誤的是( )。
A. 公司督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)定期或不定期向全體董事報(bào)送工作報(bào)告
B. 公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立監(jiān)察稽核部門，對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)
C. 督察長(zhǎng)根據(jù)履行職責(zé)的需要，有權(quán)調(diào)閱公司相關(guān)文件、檔案
D. 公司董事會(huì)和經(jīng)理層應(yīng)當(dāng)重視和支持監(jiān)察稽核工作
/第二十六章 基金管理人的合規(guī)管理/
4、關(guān)于基金管理人的合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)，以下表述正確的是( )。
Ⅰ、 在具體風(fēng)險(xiǎn)事件中，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)可表現(xiàn)為操作風(fēng)險(xiǎn)、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)或道德風(fēng)險(xiǎn)
Ⅱ、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)包括投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)、操作合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)、反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)等
Ⅲ、不公平對(duì)待不同投資組合屬于投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
Ⅳ、對(duì)有關(guān)客戶的身份證明材料保存屬于反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理的主要舉措之一
A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅳ
雖然大量的操作風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)在操作環(huán)節(jié)和操作人員身上，但其背后往往潛藏著操作環(huán)節(jié)的不合理和操作人員缺乏合規(guī)守法意識(shí)；聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)則是指由基金管理人經(jīng)營(yíng)、管理及其他行為或外部事件導(dǎo)致利益相關(guān)方對(duì)公司負(fù)面評(píng)價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)；道德風(fēng)險(xiǎn)主要是指基金管理人員工為謀求私利故意采取不利于公司和行業(yè)的行為導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。Ⅰ、Ⅱ項(xiàng)說法錯(cuò)誤。
基金從業(yè)知識(shí)點(diǎn)多，考試題量大，所以我們平時(shí)要多積累，多練習(xí)。點(diǎn)擊下方視頻看看基金從業(yè)要如何備考？
