基金從業(yè)法律法規(guī)的題目比較偏記憶，所以考試時(shí)經(jīng)常會(huì)考得比較細(xì)，一旦看書時(shí)沒有學(xué)仔細(xì)，一個(gè)不小心就掉進(jìn)“坑”里去了，所以大家做題時(shí)務(wù)必小心細(xì)致。知識(shí)點(diǎn)都是一通百通，做題時(shí)不要只記答案還要記原理。
/第二十一章 基金客戶和銷售結(jié)構(gòu)/
1、國(guó)有商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行以及郵政儲(chǔ)蓄銀行等取得基金從業(yè)資格人員不少于（ ）人；城市商業(yè)銀行、農(nóng)村商業(yè)銀行、在華外資法人銀行等取得基金從業(yè)資格人員不少于（ ）人。
A、30，20
B、20，10
C、30，10
D、20，20
公司負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門員工人數(shù)的1/2，
負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門管理人員取得基金從業(yè)資格；
公司主要分支機(jī)構(gòu)基金銷售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人取得基金從業(yè)資格；
國(guó)有商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行以及郵政儲(chǔ)蓄銀行等取得基金從業(yè)資格人員不少于30人；城市商業(yè)銀行、農(nóng)村商業(yè)銀行、在華外資法人銀行等取得基金從業(yè)資格人員不少于20人。
2、根據(jù)現(xiàn)行法律法規(guī)，符合一定要求，可以向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)成為基金銷售機(jī)構(gòu)的主體包括（ ）項(xiàng)。
Ⅰ、保險(xiǎn)經(jīng)理公司
Ⅱ、保險(xiǎn)代理公司
Ⅲ、信托公司
Ⅳ、期貨公司
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
（1）直銷機(jī)構(gòu)是指直接銷售基金的基金公司?；鸸鹃_展直銷目前主要包括兩種形式：一是專門的銷售人員直接開發(fā)和維護(hù)機(jī)構(gòu)客戶和高凈值個(gè)人客戶，二是自行開發(fā)建立電子商務(wù)平臺(tái)。
（2）代銷機(jī)構(gòu)是指與基金公司簽訂基金產(chǎn)品代銷協(xié)議，代為銷售基金產(chǎn)品，賺取銷售傭金的商業(yè)機(jī)構(gòu)，主要包括商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)以及獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)。
/第二十二章 基金銷售行為規(guī)范及信息管理/
3、基金管理公司和基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金宣傳推介，應(yīng)按照規(guī)定報(bào)送報(bào)告材料，報(bào)告材料包括（ ）。
Ⅰ、基金宣傳推介材料的形式和用途說明
Ⅱ、基金公司督察長(zhǎng)出具的合規(guī)意見書
Ⅲ、基金代銷機(jī)構(gòu)出具的基金評(píng)級(jí)報(bào)告
Ⅳ、基金托管銀行出具的基金業(yè)績(jī)復(fù)核函
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
/第二十三章 基金客戶服務(wù)/
4、以下投資者教育活動(dòng)中，直接體現(xiàn)保護(hù)投資者基本原則的是（ ）
A、向投資者揭示證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，警示投資者“買者自負(fù)”
B、對(duì)異常賬戶進(jìn)行監(jiān)控并對(duì)其持有人進(jìn)行合規(guī)交易方面的教育
C、了解客戶資信狀況，交易習(xí)慣，證券投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力以及風(fēng)險(xiǎn)偏好等情況
D、將本機(jī)構(gòu)簡(jiǎn)介及資質(zhì)證明文件置備于營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的顯著位置
①投資者教育應(yīng)有助于監(jiān)管者保護(hù)投資者。
②投資者教育不應(yīng)被視為是對(duì)市場(chǎng)參與者監(jiān)管工作的替代。
③證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)各項(xiàng)產(chǎn)品和服務(wù)的投資者教育義務(wù)，將投資者教育納入各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。
④投資者教育沒有一個(gè)固定的模式。相反地，它可以有多種形式，這取決于監(jiān)管者的特定目標(biāo)、投資者的成熟度和可供使用的資源。
⑤鑒于投資者的市場(chǎng)經(jīng)驗(yàn)和投資行為成熟度的層次不一，因此并不存在廣泛適用的投資者教育計(jì)劃。
⑥投資者教育不能也不應(yīng)等同于投資咨詢。
基金從業(yè)知識(shí)點(diǎn)多，考試題量大，所以我們平時(shí)要多積累，多練習(xí)。點(diǎn)擊下方視頻看看基金從業(yè)要如何備考？
