基金管理人公司治理、內(nèi)部控制和合規(guī)風險管理這一篇在基金法律法規(guī)中所占分值不算特別高，但是這一篇死記硬背的內(nèi)容比較多。所以通過口訣的整理可以讓讓我們記憶壓力輕松不少。

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/第二十四章 基金管理人公司治理和風險管理/

1、公司治理需要遵守的十大原則
①股東誠信與合作原則
②人員敬業(yè)原則
③基金份額持有人利益優(yōu)先原則
④經(jīng)營運作公開、透明原則
⑤公平對待原則
⑥公司的統(tǒng)一性和完整性原則
⑦業(yè)務(wù)與信息隔離原則
⑧公司獨立運作原則
⑨制衡原則
⑩長效激勵約束原則
口訣：誠信敬業(yè)不功利；公開透明又公平；統(tǒng)一完整都隔離；獨立制衡要激勵

2、基金公司股東的權(quán)利與義務(wù)
權(quán)利：①收益分配權(quán)；②表決和監(jiān)督權(quán)；③知情權(quán)
義務(wù)：①履行出資義務(wù)；②尊重公司的獨立性；③長期投資的理念
口訣：收益堅（監(jiān)）決全（權(quán)）知情，長投一（義）出必獨立

3、管理層在經(jīng)營中，應(yīng)遵守的原則包括
①展現(xiàn)良好的職業(yè)素質(zhì)
②維護公司的獨立性和完整性
③完善內(nèi)部控制制度和流程
④公平對待股東和客戶
口訣：完犢（獨）子，龔（公）志（職）被滯（制）留（流）了

4、基金公司業(yè)務(wù)體系和組織架構(gòu)設(shè)置原則
①相互制約和不相容職責分離原則
②授權(quán)清晰原則
③適時性原則
口訣：收（授）拾（適）脂（制）粉（分）

5、從業(yè)務(wù)功能的角度，一般基金公司設(shè)有四大專業(yè)委員會
①投資決策委員會
②產(chǎn)品審批委員會
③風險控制委員會
④運營估值委員會
口訣：決勝（審）峰值

6、風險管理的原則
①最高性原則
②全面性原則
③權(quán)責匹配原則
④獨立性原則
⑤定性和定量相結(jié)合原則
⑥適時性原則
口訣：全面定量定性；權(quán)責匹配適時；達到最高獨立

7、基金公司風險分類
①投資風險
②操作風險
③業(yè)務(wù)持續(xù)風險
口訣：頭（投）也（業(yè)）糙（操）

8、風險管理程序
①風險識別
②風險評估
③風險應(yīng)對
④風險報告和監(jiān)控
⑤風險管理體系的評價
口訣：食（識）品（評）對保（報）健（監(jiān)）品（評）

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