基金從業(yè)法律法規(guī)科目?jī)?nèi)容繁多，記憶難度大，利用簡(jiǎn)練順口的記憶口訣來(lái)記住重要內(nèi)容，是一種很實(shí)用的辦法。為此，233網(wǎng)校特編寫了基金從業(yè)法律法規(guī)速記口訣篇，方便考生們平時(shí)復(fù)習(xí)記憶及臨考沖刺背誦！大家也可以根據(jù)自己的習(xí)慣對(duì)速記口訣施以加工，使它更適用于你自己。

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/第二十一章 基金客戶和銷售機(jī)構(gòu)/

1、基金銷售機(jī)構(gòu)的職責(zé)主要包括哪些方面？
①簽訂銷售協(xié)議，明確權(quán)利與義務(wù)；
②基金管理人應(yīng)制定業(yè)務(wù)規(guī)則并監(jiān)督實(shí)施；
③建立相關(guān)制度；
④禁止提前發(fā)行；
⑤嚴(yán)格賬戶管理；
⑥基金銷售機(jī)構(gòu)反洗錢。
口訣：簽訂建管協(xié)議，不提反洗錢

2、基金銷售機(jī)構(gòu)的主要類型
①商業(yè)銀行
②證券公司
③期貨公司
④保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)
⑤證券投資咨詢機(jī)構(gòu)
⑥獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)
口訣：投資蒸（證）汽（期）機(jī)銷售有上（商）限（險(xiǎn)）

/第二十二章 基金銷售行為規(guī)范及信息管理/

3、基金銷售適用性的指導(dǎo)原則
①投資人利益優(yōu)先原則
②全面性原則
③客觀性原則
④及時(shí)性原則
⑤有效性原則
⑥差異性原則
口訣：客及頭（投）茶（差）全有

4、私募基金募集程序
①特定對(duì)象確定
②投資者適當(dāng)性匹配
③基金風(fēng)險(xiǎn)提示
④合格投資者確認(rèn)
⑤投資冷靜期
⑥回訪確認(rèn)
口訣：被特批（匹）的激動(dòng)體（提）會(huì)（回）很久才冷卻（確）

5、投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問(wèn)卷調(diào)查的內(nèi)容主要包括：
①投資者基本信息
②財(cái)務(wù)狀況
③投資知識(shí)
④投資經(jīng)驗(yàn)
⑤風(fēng)險(xiǎn)偏好
口訣：至（知）今（經(jīng)）偏財(cái)運(yùn)基本沒(méi)有

/第二十三章 基金客戶服務(wù)/

5、基金客戶服務(wù)的特點(diǎn)
①專業(yè)性
②規(guī)范性
③持續(xù)性
④時(shí)效性
口訣：專柜（規(guī)）吃（持）食（時(shí)）

6、基金客戶服務(wù)的原則
①投資者利益優(yōu)先原則；
②有效溝通原則；
③安全第一原則；
④專業(yè)規(guī)范原則；
⑤適當(dāng)性管理原則。
口訣：轉(zhuǎn)（專）案（安）是（適）有利的

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