基金法律法規(guī)的題目比較偏記憶，所以考試時經(jīng)常會考得比較細，一旦看書時沒有學仔細，一個不小心就掉進“坑”里去了，所以大家做題時務必小心細致。
下面233老師為大家整理了幾道容易掉“坑”的真題，大家把它收藏好并練練手。如果你也做錯了，記得對應知識點再去聽精講班鞏固一下哦~
易錯題一
1、關于基金管理人內部管理的監(jiān)管，以下說法錯誤的是（ ）。
A、基金管理人應當從基金財產(chǎn)中計提風險準備金，以增強管理人風險防范能力、保護份額持有人利益
B、基金管理人應建立良好的內部治理結構，明確股東會、董事會、監(jiān)事會和高管的職責權限，確保基金管理人獨立運作
C、基金管理人的股東、實際控制人應當按照中國證監(jiān)會規(guī)定及時履行重大事項報告義務
D、當基金管理人與基金份額持有人利益發(fā)生沖突時，應以份額持有人的利益優(yōu)先
對基金管理人內部治理的監(jiān)管包括四個方面的內容，對應四個選項：
①基金份額持有人利益優(yōu)先原則；
②對基金管理人內部治理結構的監(jiān)管；
③對基金管理人的股東、實際控制人的監(jiān)管；
④風險準備金制度。風險準備金是為了增強基金管理人的風險防范能力，保護基金份額持有人的利益而設立的。依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，公開募集基金的基金管理人應當從管理基金的報酬中計提風險準備金。
易錯題二
2、依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會負責以下哪一類產(chǎn)品的登記和備案工作（ ）。
A、養(yǎng)老金產(chǎn)品
B、信托產(chǎn)品
C、非公開募集基金
D、公開募集基金
①教育和組織會員遵守有關證券投資的法律、行政法規(guī)，維護投資人合法權益；
②依法維護會員的合法權益，反映會員的建議和要求；
③制定和實施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對違反自律規(guī)則和協(xié)會章程的，按照規(guī)定給予紀律處分；
④制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標準和業(yè)務規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質管理和業(yè)務培訓；
⑤提供會員服務，組織行業(yè)交流，推動行業(yè)創(chuàng)新，開展行業(yè)宣傳和投資人教育活動；
⑥對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務糾紛進行調解；
⑦依法辦理非公開募集基金的登記、備案；
⑧協(xié)會章程規(guī)定的其他職責。
公募基金管理人應當自募集期限屆滿之日起10日內聘請法定驗資機構驗資，自收到驗資報告之日起10日內，向中國證監(jiān)會提交驗資報告，辦理基金備案手續(xù)，并予以公告。
易錯題三
3、以下不屬于高級管理人員的是（ ）。
A、副總經(jīng)理
B、合規(guī)風控負責人
C、財務負責人
D、總經(jīng)理
易錯題四
4、需載明公募基金銷售費用收取的項目、條件和方式的法律文件包括（ ）。
Ⅰ、基金合同
Ⅱ、招募說明書
Ⅲ、發(fā)售公告
Ⅳ、托管協(xié)議
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
易錯題五
5、關于基金職業(yè)道德教育和基金職業(yè)道德修養(yǎng)的共同點，以下說法正確的是（ ）。
A、兩者均以從業(yè)人員的自我學習為基礎
B、兩者均以職業(yè)道德觀念的培養(yǎng)和樹立為前提
C、兩者均以行業(yè)自律組織的自律工作為核心
D、兩者均以從業(yè)機構的培訓教育為主要手段
基金職業(yè)道德教育，是指根據(jù)基金行業(yè)工作的特點，有目的、有組織、有計劃地對基金從業(yè)人員施行的職業(yè)道德影響，促使其形成基金職業(yè)道德品質，正確履行基金職業(yè)道德義務的教育活動，是提高基金從業(yè)人員職業(yè)道德素養(yǎng)的基本手段。
基金職業(yè)道德修養(yǎng)，是指基金從業(yè)人員通過主動自覺地自我學習、自我改造、自我完善，將基金職業(yè)道德外在的職業(yè)行為規(guī)范內化為內在的職業(yè)道德情感、認知和信念，使自己形成良好的職業(yè)道德品質和達到一定的職業(yè)道德境界。
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