233網(wǎng)校為您整理2019年11月基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》的真題考點(diǎn)，為以后備考的考友們提供參考。

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【考點(diǎn)】基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理的職責(zé)

【考綱要求】掌握 24章3節(jié)

【考點(diǎn)解析】

基金管理人董事會(huì)設(shè)定公司的合規(guī)管理目標(biāo)，審核、監(jiān)督公司風(fēng)險(xiǎn)控制制度的有效執(zhí)行，對合規(guī)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任。

董事會(huì)可以下設(shè)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)，負(fù)責(zé)對公司經(jīng)營管理與基金運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)控制及合法合規(guī)性進(jìn)行審議、監(jiān)督和檢查，草擬公司風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略，評估公司風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。

【真題測試】關(guān)于基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理的職責(zé)，以下表述正確的是( )

A、管理層對風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性承擔(dān)最終責(zé)任

B、風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門對風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性承擔(dān)最終責(zé)任

C、督察長對風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性承擔(dān)最終責(zé)任

D、董事會(huì)對風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性承擔(dān)最終責(zé)任