233網(wǎng)校為您整理2019年11月基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》的真題考點，為以后備考的考友們提供參考。

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【考點】基金銷售適用性與投資者適當性

【考綱要求】掌握 22章4節(jié)

【考點解析】

對基金投資人進行風險承受能力調(diào)查，應當從調(diào)查結(jié)果中至少了解到基金投資人的以下情況：投資目的，投資期限，投資經(jīng)驗，財務狀況，短期風險承受水平，長期風險承受水平。具體包括：①自然人的姓名、職業(yè)、年齡、聯(lián)系方式，法人或其他組織的名稱、注冊地址、辦公地址，性質(zhì)、資質(zhì)及經(jīng)營范圍等;②收入來源和數(shù)額，資產(chǎn)、住房等財務狀況;③投資相關的學習、工作經(jīng)歷及投資經(jīng)驗;④投資期限、品種、期望收益等投資目標;⑤風險偏好及可承受損失;⑥誠信記錄;⑦實際控制自然人和實際受益人;⑧法規(guī)規(guī)范的投資者準人要求相關的信息;⑨其他必要信息。

【真題測試】對基金投資人進行風險承受能力調(diào)查，應至少了解基金投資者的( )。

Ⅰ、投資目的

Ⅱ、投資期限

Ⅲ、投資經(jīng)驗

Ⅳ、財務狀況

V、長短期風險承受能力

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ