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    基金從業(yè)口訣速記:基金法律法規(guī)-公司治理內(nèi)控合規(guī)篇下

    作者:233網(wǎng)校 2020-06-27 00:29:00

    基金管理人公司治理、內(nèi)部控制和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理這一篇在基金法律法規(guī)中所占分值不算特別高,但是這一篇死記硬背的內(nèi)容比較多。所以通過(guò)口訣的整理可以讓讓我們記憶壓力輕松不少。

    大家也可以根據(jù)自己的習(xí)慣對(duì)速記口訣施以加工,使它更適用于你自己。由于篇幅較長(zhǎng),將其拆分為上、下兩個(gè)篇章進(jìn)行發(fā)布,持續(xù)更新中,記得添加收藏哦~

    /第二十五章 基金管理人的內(nèi)部控制/

    9、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)容
    ①信息與溝通
    ②控制活動(dòng)
    ③目標(biāo)設(shè)定
    ④事項(xiàng)識(shí)別
    ⑤內(nèi)部環(huán)境
    ⑥風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
    ⑦風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)
    ⑧行為監(jiān)控
    口訣:信息控制、目標(biāo)識(shí)別、環(huán)境評(píng)估、應(yīng)對(duì)行為
    技巧:提煉關(guān)鍵詞聯(lián)想—通過(guò)信息控制對(duì)目標(biāo)進(jìn)行識(shí)別、環(huán)境進(jìn)行評(píng)估再考慮應(yīng)對(duì)行為

    10、內(nèi)部控制的三目標(biāo)
    ①保證公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)測(cè)規(guī)則,自覺形成守法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營(yíng)思想和經(jīng)營(yíng)理念;
    ②防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn),提高經(jīng)營(yíng)管理效益,確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和受托資產(chǎn)的安全完整,實(shí)現(xiàn)公司的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展
    ③確?;鸷突鸸芾砣说呢?cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)
    口訣:嚴(yán)守法、穩(wěn)運(yùn)行、財(cái)務(wù)信息真準(zhǔn)確

    11、內(nèi)部控制的五原則
    ①健全性原則
    ②相互制約原則
    ③有效性原則
    ④獨(dú)立性原則
    ⑤成本效益原則
    口訣:這成效,簡(jiǎn)(?。?/span>(制)有毒(獨(dú))

    12、制定內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)遵循以下原則
    ①合法、合規(guī)性原則
    ②全面性原則
    ③審慎性原則
    ④適時(shí)性原則
    口訣:法規(guī)全審視(適)

    13、內(nèi)部控制的基本要素
    ①控制環(huán)境
    ②風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
    ③控制活動(dòng)
    ④信息溝通
    ⑤內(nèi)部監(jiān)控
    口訣:(溝)(活)環(huán)境評(píng)鑒(監(jiān))

    /第二十六章 基金管理人的合規(guī)管理/

    14、合規(guī)管理的基本原則
    ①獨(dú)立性原則
    ②客觀性原則
    ③公正性原則
    ④專業(yè)性原則
    ⑤協(xié)調(diào)性原則
    口訣:(獨(dú))(客)專攻(公)(協(xié))

    好的學(xué)習(xí)技巧和方法能讓我們事半功倍,學(xué)習(xí)基金從業(yè)還有哪些好的技巧和方法呢?點(diǎn)擊視頻,專業(yè)老師為你分析基金從業(yè)考情,教你備考基金從業(yè)的正確姿勢(shì)。

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