基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范： 基金管理人的合規(guī)管理
基金管理人的合規(guī)管理內(nèi)容介紹了基金管理人合規(guī)管理的重要性和現(xiàn)實意義、合規(guī)管理部門設(shè)置、合規(guī)管理主要內(nèi)容、合規(guī)風(fēng)險等內(nèi)容。
第一節(jié) 合規(guī)管理概述
基金法律法規(guī)考點：合規(guī)管理的目標(biāo)
第二節(jié) 合規(guī)管理機(jī)構(gòu)設(shè)置
基金法律法規(guī)考點：合規(guī)管理部門的設(shè)置及其責(zé)任
基金法律法規(guī)考點：董事會的合規(guī)責(zé)任
基金法律法規(guī)考點：監(jiān)事會的合規(guī)責(zé)任
基金法律法規(guī)考點：督察長的合規(guī)責(zé)任
基金法律法規(guī)考點：管理層的合規(guī)責(zé)任
基金法律法規(guī)考點：業(yè)務(wù)部門的合規(guī)責(zé)任
第三節(jié) 合規(guī)管理的主要內(nèi)容
第四節(jié) 合規(guī)風(fēng)險
基金法律法規(guī)考點：合規(guī)風(fēng)險及其種類
基金法律法規(guī)考點：投資合規(guī)性風(fēng)險
基金法律法規(guī)考點：銷售合規(guī)性風(fēng)險
