基金管理人的合規(guī)管理旨在構造公司監(jiān)督系統(tǒng)，對公司的決策系統(tǒng)、執(zhí)行系統(tǒng)進行全程、動態(tài)的合規(guī)監(jiān)控，監(jiān)督的對象覆蓋公司經營管理的全部內容?；鸸芾砣说暮弦?guī)管理涉及風險控制、公司治理、投資管理、監(jiān)察稽核等內容。

　　一般來說，基金管理人的合規(guī)審核包含以下程序：①制定合規(guī)審核機制;②合規(guī)審核調查;③合規(guī)審核評價。

　　具體內容包括：

　　(1)定期傳達監(jiān)管要求，營造公司合規(guī)文化、提高員工合規(guī)意識。

　　(2)審核各業(yè)務部門對外簽訂的合同，控制風險，防范商業(yè)賄賂;審核業(yè)務部門修訂的制度;負責審核公司對外披露的各類信息。

　　(3)根據(jù)法律法規(guī)及公司制度的要求，檢查評估基金發(fā)行及日常運作中(銷售、投資、運營)各項活動的合規(guī)陛，防范運作風險。

　　(4)梳理整合各項法律法規(guī)、規(guī)章制度，開展合規(guī)培訓。

　　(5)參與基金管理人的組織構架和業(yè)務流程再造、為新產品提供合規(guī)支持。

　　(6)開展法律咨詢，協(xié)助外部律師共同處理公司法律糾紛以及投訴。

　　【例題】(　　)是基金管理人的內部合規(guī)管理活動，能把公司可能受到的處罰降到最低。

　　A.合規(guī)審核

　　B.合規(guī)管理

　　C.合規(guī)培訓

　　D.合規(guī)投訴處理

　　答案：A

　　解析： 合規(guī)審核是基金管理人的內部合規(guī)管理活動，其目標是把外部監(jiān)督可能發(fā)現(xiàn)的問題及時在內部發(fā)現(xiàn)并進行有效的處理。合規(guī)審核能把公司可能受到的處罰降到最低;合規(guī)管理是指證券公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，建立合規(guī)管理機制，培育合規(guī)文化，防范合規(guī)風險的行為;