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    基金法律法規(guī)考點(diǎn):合規(guī)管理的目標(biāo)

    來源:233網(wǎng)校 2016-02-21 00:00:00
    導(dǎo)讀:基金從業(yè)資格考試科目基金法律法規(guī)考點(diǎn):合規(guī)管理的目標(biāo),由233網(wǎng)?;饛臉I(yè)資格考試網(wǎng)(http://kick-shoes.com/jjcy)編輯整理。

      基金管理人的合規(guī)管理目標(biāo)是建立健全基金管理人合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系,實(shí)現(xiàn)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效識(shí)別和管理,促進(jìn)基金管理人全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建設(shè),確?;鸸芾砣艘婪ê弦?guī)經(jīng)營。

      合規(guī)管理是基金機(jī)構(gòu)一項(xiàng)核心的風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)?;鸸緫?yīng)綜合考慮合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)與信用風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)聯(lián)性,確保各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管理政策和程序的一致性。

      基金管理人應(yīng)當(dāng)建立良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu),明確股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和高級(jí)管理人員的職責(zé)權(quán)限,確?;鸸芾砣烁鞑块T的合規(guī)運(yùn)作。公司組織結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)職責(zé)明確、相互制約的原則,各部門有明確的授權(quán)分工,操作相互獨(dú)立。

      【例題】下列關(guān)于合規(guī)管理的目標(biāo),說法正確的是()。

      A.建立健全基金管理人合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系

      B.實(shí)現(xiàn)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效識(shí)別和管理

      C.確?;鸸芾砣艘婪ê弦?guī)經(jīng)營

      D.以上說法都正確

      答案:D


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