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    基金法律法規(guī)考點:管理層的合規(guī)責(zé)任

    來源:233網(wǎng)校 2016-02-24 10:56:00
    導(dǎo)讀:基金從業(yè)資格考試科目基金法律法規(guī)考點:管理層的合規(guī)責(zé)任,由233網(wǎng)?;饛臉I(yè)資格考試網(wǎng)(http://kick-shoes.com/jjcy)編輯整理。

      基金管理人可設(shè)總經(jīng)理一人,副總經(jīng)理若干人。公司章程應(yīng)當明確規(guī)定總經(jīng)理和副總經(jīng)理等人員的提名、任免程序、權(quán)利義務(wù)、任期等內(nèi)容。經(jīng)理層人員應(yīng)當符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的條件,取得中國證監(jiān)會核準的任職資格。

      公募基金提供大眾理財投資工具,“公”字當頭,匯集大眾財富,承擔著“受人之托、代人理財”的使命,關(guān)系社會民生,責(zé)任重于泰山。作為機構(gòu)投資者,公募基金應(yīng)當積極履責(zé)、勇于擔當,倍加珍惜投資人對于公募基金行業(yè)的信賴,堅定維護投資人利益。合規(guī)責(zé)任包括:

      一、堅持價值投資導(dǎo)向,充分發(fā)揮買方作用

      二、堅持以流動性管理為重點,提高風(fēng)險控制能力

      三、堅持長線投資,保持專業(yè)勝任能力

      四、堅持投資者利益優(yōu)先,自覺維護市場秩序

      【例題】下列對于合規(guī)責(zé)任對管理層的規(guī)定的描述,不正確的是(  )。

      A.基金管理人可設(shè)總經(jīng)理、副總經(jīng)理多人

      B.經(jīng)理層人員應(yīng)當熟悉相關(guān)法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會的監(jiān)管要求,依法合規(guī)、勤勉、審慎地行使職權(quán)

      C.經(jīng)理層人員應(yīng)當構(gòu)建公司自身的企業(yè)文化,保持公司內(nèi)部機構(gòu)和人員責(zé)任體系、報告路徑的清晰、完整,不得違反規(guī)定的報告路徑

      D.公司應(yīng)當按照保護基金份額持有人利益的原則,建立緊急應(yīng)變制度,處理公司遭遇突發(fā)事件等非常時期的業(yè)務(wù)

      答案:A

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