合規(guī)政策是基金管理人體現(xiàn)合規(guī)理念、培育合規(guī)文化、實現(xiàn)合規(guī)目標的綱領(lǐng)性、指導性的文件，對基金管理人開展合規(guī)工作提出了原則性要求。
(一)合規(guī)政策的制定
基金管理人的高級管理層負責制定書面的合規(guī)政策，并根據(jù)合規(guī)風險管理狀況以及法律、規(guī)則和準則的變化情況適時修訂合規(guī)政策，報經(jīng)董事會審議批準后傳達給全體員工定期評價各項合規(guī)政策和執(zhí)行狀況;若發(fā)現(xiàn)重大的合規(guī)問題，管理層必須立即向董事會匯報。
基金管理人的合規(guī)政策應明確所有員工和業(yè)務條線需要遵守的基本原則，以及識別和管理合規(guī)風險的主要程序，并對合規(guī)管理職能的有關(guān)事項做出規(guī)定，至少應包括：
(1)合規(guī)管理部門的功能和職責。
(2)合規(guī)管理部門的權(quán)限，包括享有與基金管理人任何員工進行溝通并獲取履行職責所需的任何記錄或檔案材料的權(quán)利等。
(3)合規(guī)負責人的合規(guī)管理職責。
(4)保證合規(guī)負責人和合規(guī)管理部門獨立性的各項措施，包括確保合規(guī)負責人和合規(guī)管理人員的合規(guī)管理職責與其承擔的任何其他職責之間不產(chǎn)生利益沖突等。
(5)合規(guī)管理部門與其他部門之間的協(xié)作關(guān)系。
(6)設(shè)立業(yè)務條線和分支機構(gòu)合規(guī)管理部門的原則。
(二)合規(guī)政策的落實
公司經(jīng)理層負責貫徹執(zhí)行合規(guī)政策，確保發(fā)現(xiàn)違規(guī)事件時及時采取適當?shù)募m正措施，并追究違規(guī)責任人的相應責任。
各業(yè)務部門應當遵循公司合規(guī)政策，研究制定本部門或業(yè)務單元業(yè)務決策和運作的各項制度流程并組織實施，定期對本部門的合規(guī)風險進行評估，對其合規(guī)管理的有效性負貢。
合規(guī)與風險控制部為合規(guī)風險的日常管理部門，主要負責識別、評估和監(jiān)控基金管理人面臨的合規(guī)風險，并向高級管理層和董事會提出合規(guī)建議和報告。
【例題1】( )對基金管理人開展合規(guī)工作提出了原則性要求。
A.合規(guī)文化
B.合規(guī)政策
C.公司章程
D.合規(guī)責任
答案：B
解析：合規(guī)政策是基金管理人體現(xiàn)合規(guī)理念、培育合規(guī)文化、實現(xiàn)合規(guī)目標的綱領(lǐng)性、指導性的文件，對基金管理人開展合規(guī)工作提出了原則性要求。
【例題2】( )負責貫徹執(zhí)行合規(guī)政策。
A.各業(yè)務部門
B.合規(guī)與風險控制部
C.公司經(jīng)理層
D.公司管理層
答案：C
解析： 公司經(jīng)理層負責貫徹執(zhí)行合規(guī)政策，確保發(fā)現(xiàn)違規(guī)事件時及時采取適當?shù)募m正措施，并追究違規(guī)責任人的相應責任。
