合規(guī)部是專門的合規(guī)管理部門，一般也可能稱為法律合規(guī)部或監(jiān)察稽核部。合規(guī)管理部門是負(fù)責(zé)基金公司合規(guī)工作的具體組織和執(zhí)行部門，依照所規(guī)定的職責(zé)、權(quán)限方法和程序獨(dú)立外展工作，負(fù)責(zé)公司各部門和全體員工的合規(guī)管理工作，合規(guī)管理部門對總經(jīng)理負(fù)責(zé)。

　　合規(guī)管理部門應(yīng)在督察長的管理下協(xié)助高級管理層有效識別和管理所面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，履行基本職責(zé)。

　　合規(guī)管理部門的基本職責(zé)之一是實(shí)施充分且有代表性的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估和測試;合規(guī)管理部門的基本職責(zé)還包括：持續(xù)關(guān)注法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的最新發(fā)展，正確理解法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的規(guī)定及其精神，準(zhǔn)確把握法律、規(guī)則和準(zhǔn)則對基金經(jīng)營的影響，及時(shí)為高級管理層提供合規(guī)建議;制定并執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)為本的合規(guī)管理計(jì)劃，包括特定政策和程序的實(shí)施與評價(jià)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估、合規(guī)性測試、合規(guī)培訓(xùn)與教育等;審核評價(jià)基金管理人各項(xiàng)政策、程序和操作指南的合規(guī)性，組織、協(xié)調(diào)和督促各業(yè)務(wù)條線和內(nèi)部控制部門對各項(xiàng)政策、程序和操作指南進(jìn)行梳理和修訂等。

　　【例題1】合規(guī)管理部門對(   )負(fù)責(zé)。

　　A.監(jiān)事會

　　B.董事會

　　C.督察長

　　D.總經(jīng)理

　　答案：D

　　【例題2】下列各項(xiàng)中(   )是基金管理人專門的合規(guī)管理部門。

　　A.財(cái)務(wù)部

　　B.辦公室

　　C.監(jiān)察稽核部

　　D.運(yùn)營部

　　答案：C