基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范： 基金管理人的內(nèi)部控制

　　本章內(nèi)容概述

　　基金管理人有效的內(nèi)部控制是保護投資者利益、確?；鸸芾砣艘?guī)范運作、防范與規(guī)避風險和基金運作安全的重要保障。自20世紀90年代我國證券投資基金產(chǎn)業(yè)興起以來，中國證監(jiān)會日益重視基金管理人的內(nèi)部控制機制建設，證券市場投資者也逐步認識到基金管理人內(nèi)部控制的重要性。

　　本章分四節(jié)介紹了基金管理人內(nèi)部控制的目標與原則、內(nèi)部控制機制、內(nèi)部控制制度和內(nèi)部控制的主要內(nèi)容。

　　第一節(jié)　內(nèi)部控制的目標和原則

　　基金法律法規(guī)考點：基金管理人內(nèi)部控制的重要性

　　基金法律法規(guī)考點：內(nèi)部控制的基本概念及其含義

　　基金法律法規(guī)考點：內(nèi)部控制的三目標

　　基金法律法規(guī)考點：內(nèi)部控制的五原則

　　第二節(jié)　內(nèi)部控制機制

　　基金法律法規(guī)考點：內(nèi)部控制機制的含義

　　基金法律法規(guī)考點：內(nèi)部控制的基本要素

　　第三節(jié)　內(nèi)部控制制度

　　基金法律法規(guī)考點：內(nèi)部控制制度概述

　　基金法律法規(guī)考點：內(nèi)控大綱

　　基金法律法規(guī)考點：內(nèi)部控制基本管理制度

 　　基金法律法規(guī)考點：部門規(guī)章

　　基金法律法規(guī)考點：業(yè)務操作手冊

　　第四節(jié)　內(nèi)部控制的主要內(nèi)容

　　基金法律法規(guī)考點：前、中、后臺內(nèi)部控制

　　基金法律法規(guī)考點：投資管理業(yè)務控制

　　基金法律法規(guī)考點：信息披露控制

　　基金法律法規(guī)考點：信息技術系統(tǒng)控制

　　基金法律法規(guī)考點：會計系統(tǒng)控制

　　基金法律法規(guī)考點：監(jiān)察稽核控制

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