基金管理人各自的業(yè)務(wù)部門設(shè)置存在差異，但是，各業(yè)務(wù)部門及其員工應(yīng)當(dāng)遵守合規(guī)規(guī)定。為保證公司在從事業(yè)務(wù)行為時能遵循較高的標(biāo)準(zhǔn)，基金管理人所有員工在從事業(yè)務(wù)活動時必須做到忠誠、誠實和公平交易，并以最高水準(zhǔn)要求自己;公司及其員工應(yīng)以應(yīng)有的技能勤勉盡責(zé)和謹(jǐn)慎從事。

　　公司所有員工不得從事以下違反忠實義務(wù)的行為：

　　(1)以任何行為欺騙或欺詐任何公司現(xiàn)有或?qū)淼目蛻簟?/p>

　　(2)對重大事實作虛假陳述或隱瞞重要事實，該事實隱瞞會使得其陳述具有誤導(dǎo)性質(zhì)。

　　(3)參與任何對客戶或?qū)淼目蛻魳?gòu)成欺詐或欺騙的行為、實踐或商業(yè)交往。

　　(4)參與任何操縱市場的行為。

　　(5)向任何其他人透露(除非是代表客戶履行職責(zé)的行為)關(guān)于客戶、公司的任何證券交易或與此有關(guān)的信息。

　　公司在市場行為和遵紀(jì)守法方面應(yīng)保持最高標(biāo)準(zhǔn)，公司及全體員工必須遵守相關(guān)的法律法規(guī)。

　　此外，基金公司、部門及員工不得參與以下市場行為：

　　(1)通過單獨或合謀包括集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券市場價格。

　　(2)與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易或者相互買賣并不持有的證券，影響證券交易價格或者證券成交量。

　　(3)以自己為交易對象，進行不轉(zhuǎn)移所有權(quán)的自買自賣，影響證券交易價格或者證券成交量。

　　(4)為獲取利益或減少損失為目的，利用資金、信息等優(yōu)勢或濫用職權(quán)操縱市場，影響證券市場價格，制造證券市場假象，誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實真相的情況下做出投資決定，擾亂證券市場秩序。

　　【例題】下列關(guān)于管理層的合規(guī)責(zé)任，說法錯誤的是(　　)。

　　A.接受董事長的指示，對公司經(jīng)營活動進行決策

　　B.對于公司為股東提供擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)予以抵制，并向中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)報告

　　C.不得將其經(jīng)營管理權(quán)讓渡給股東或者其他機構(gòu)和人員

　　D.公平對待所有股東

　　答案：A

　　解析： 經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)維護公司的統(tǒng)一性和完整性，在其職責(zé)范圍內(nèi)對公司經(jīng)營活動進行獨立、自主決策，不受他人干預(yù)。