證券類機(jī)構(gòu)面臨的主要信用風(fēng)險(xiǎn)：

1、股票質(zhì)押式回購交易、約定購回式證券交易、融資融券等融資類業(yè)務(wù);

2、互換、場(chǎng)外期權(quán)、遠(yuǎn)期、信用衍生品等場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù);

3、債券投資交易(包括債券現(xiàn)券交易、債券回購交易、債券遠(yuǎn)期交易、債券借貸業(yè)務(wù)等債券相關(guān)交易業(yè)務(wù))，債券包括但不限于國債、地方債、金融債、政府支持機(jī)構(gòu)債、企業(yè)債、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具、公司債、資產(chǎn)支持證券、同業(yè)存單;

4、非標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)資產(chǎn)投資；

5、其他涉及信用風(fēng)險(xiǎn)的自有資金出資業(yè)務(wù)。

對(duì)于證券類機(jī)構(gòu)來說，交易對(duì)手信用風(fēng)險(xiǎn)主要來源于自營非權(quán)益類交易和融資類業(yè)務(wù)。