233網(wǎng)校為您整理2019年11月30日-12月1日證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》的真題考點(diǎn)，為以后備考的考友們提供參考。更快速掌握考點(diǎn)，老師帶你突破60分>>
【真題考點(diǎn)】中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管措施
【考點(diǎn)解析】
證券公司、托管人、銷售機(jī)構(gòu)和投資顧問等服務(wù)機(jī)構(gòu)違反法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)其他規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其釆取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告、暫不受理與行政許可有關(guān)的文件等行政監(jiān)管措施;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，釆取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。
【2019.11真題測試】
證券公司違法法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)其他規(guī)定的，下列不屬于監(jiān)管措施的是( )
A.責(zé)令改正
B.出示警示函
C.暫不受理與行政許可有關(guān)的文件
D.撤銷行政許可
參考答案：D
