考證券從業(yè)的考生，是不是覺得證券教材的信息量太大，很多相似內(nèi)容學(xué)過一遍后又凌亂了？筆者為大家總結(jié)了《證券市場基本法律法規(guī)》中的原則類考點，收藏本文多利用零散時間記憶！

1、公司經(jīng)營原則（★）

公司從事經(jīng)營活動，必須遵守法律、行政法規(guī)，遵守社會公德、商業(yè)道德，誠實守信，接受政府和社會公眾的監(jiān)督，承擔(dān)社會責(zé)任。

2、股份發(fā)行的原則（★）：公平、公正原則

3、訂立合伙協(xié)議的基本原則（★）：自愿、平等、公平、誠信

4、證券發(fā)行和交易的“三公”原則（★★★） ：證券的發(fā)行、交易活動，必須實行公開、公平、公正的“三公”原則。

5、證券公司與客戶關(guān)系的基本原則（★★★）

①誠信；②不得挪用、侵占客戶資金；③保守客戶秘密；④履行法定信息披露義務(wù)；⑤完善客戶溝通、投訴處理機制；⑥履行公司財務(wù)報告披露義務(wù)。

6、證券公司內(nèi)部控制的貫徹原則（★★★）：健全、合理、制衡、獨立

7、證券公司合規(guī)負責(zé)人和合規(guī)管理人員的獨立性原則（★★★）

①保障合規(guī)負責(zé)人考核和任免的獨立性

②保障合規(guī)負責(zé)人的知情權(quán)

③保障合規(guī)負責(zé)人的權(quán)威性

④強化合規(guī)負責(zé)人對合規(guī)管理人員的考核權(quán)

⑤明確合規(guī)負責(zé)人考核公司有關(guān)主體的合規(guī)管理工作

⑥保障合規(guī)負責(zé)人及其他合規(guī)管理人員的薪酬待遇。

⑦明確中國證監(jiān)會和自律組織的外部支持

8、證券公司管理敏感信息的基本原則（★★★）

需知原則：敏感信息應(yīng)僅限于“需要知悉”的人知悉

9、洗錢風(fēng)險管理工作基本原則（★★★）

①風(fēng)險相當(dāng)原則；②全面性原則；③同一性原則；④動態(tài)管理原則；⑤自主管理原則；⑥保密原則。

10、證券公司流動性風(fēng)險管理應(yīng)遵循的原則（★★★）：全面性、審慎性和預(yù)見性原則

11、證券經(jīng)營機構(gòu)執(zhí)行投資者適當(dāng)性的基本原則（★★★）

①投資者利益優(yōu)先原則；②勤勉盡責(zé)原則；③客觀性原則；④有效性原則；⑤差異性原則。

12、發(fā)布證券研究報告應(yīng)遵循原則（★★）：獨立原則、客觀原則、公平原則、審慎原則

13、從事證券投資顧問業(yè)務(wù)的基本原則（★★）：①守法合規(guī)；②誠實信用；③忠實客戶利益

14、開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動的基本原則（★★★）

①不得以虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場傳言為依據(jù)向客戶或投資者提供分析、預(yù)測或建議。

②預(yù)測證券市場、證券品種的走勢或者就投資證券的可行性進行建議時需有充分的理由和依據(jù)，不得主觀臆斷。

③證券投資分析報告、投資分析文章等形式的咨詢服務(wù)產(chǎn)品不得有建議投資者在具體證券品種上進行具體價位買賣等方面的內(nèi)容。

④證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員不得參加媒體等機構(gòu)舉辦的薦股“擂臺賽”、棋擬證券投資大賽或類似的欄目或節(jié)目。

⑤證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員有權(quán)拒絕媒體對其所提供的稿件進行斷章取義、作有損原意的刪節(jié)和修改，并自提供之日起將其稿件以書面形式保存3年。

⑥證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員向公眾提供證券投資分析報告、投資分析文章等形式的咨詢服務(wù)時，須先行取得所在機構(gòu)的同意或認可。

15、對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施監(jiān)管遵循以下原則（★）

①機構(gòu)監(jiān)管與功能監(jiān)管相結(jié)合，按照產(chǎn)品類型而不是機構(gòu)類型實施功能監(jiān)管，同一類型的資產(chǎn)管理產(chǎn)品適用同一監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，減少監(jiān)管真空和套利；

②實行穿透式監(jiān)管，對于多層嵌套資產(chǎn)管理產(chǎn)品，向上識別產(chǎn)品的最終投資者，向下識別產(chǎn)品的底層資產(chǎn)（公募證券投資基金除外）；

③強化宏觀審慎管理，建立資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的宏觀審慎政策框架，完善政策工具，從宏觀、逆周期、跨市場的角度加強監(jiān)測、評估和調(diào)節(jié)；

④實現(xiàn)實時監(jiān)管，對資產(chǎn)管理產(chǎn)品的發(fā)行銷售、投資、兌付等各環(huán)節(jié)進行全面動態(tài)監(jiān)管，建立綜合統(tǒng)計制度。

16、融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則（★★★）

①合法合規(guī)性原則；②集中管理原則；③業(yè)務(wù)隔離原則；④了解客戶原則。

17、證券公司代銷金融產(chǎn)品的原則（★★）

 ①避免利益沖突，既要避免證券公司與客戶之間的利益沖突，也要避免代銷活動中證券公司不同部門、不同人員之間的利益沖突等。

 ②集中統(tǒng)一管理，證券公司應(yīng)當(dāng)集中進行委托人資格審查、金融產(chǎn)品審慎調(diào)查、風(fēng)險評估，統(tǒng)一與委托人簽署合同，統(tǒng)一制作產(chǎn)品宣傳推介材料。

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