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    11月證券法律法規(guī)真題考點:融資融券業(yè)務的決策授權體系

    來源:233網(wǎng)校 2020-04-14 11:17:00

    233網(wǎng)校為您整理2019年11月30日-12月1日證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》的真題考點,為以后備考的考友們提供參考。更快速掌握考點,老師帶你突破60分>>

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    【真題考點】融資融券業(yè)務的決策授權體系

    【考綱要求】掌握

    【所屬章節(jié)】第三章 第七節(jié)

    【考點解析】

    證券公司應當建立融資融券業(yè)務的決策與授權體系。融資融券業(yè)務的決策與授權體系原則上按照“董事會——業(yè)務決策機構——業(yè)務執(zhí)行部門一分支機構”的架構設立和運行。

    (1)董事會負責制定融資融券業(yè)務的基本管理制度,決定與融資融券業(yè)務有關的部門設置及各部門職責,確定融資融券業(yè)務的總規(guī)模。

    (2)業(yè)務決策機構由有關高級管理人員及部門負責人組成,負責制定融資融券業(yè)務操作流程,選擇可從事融資融券業(yè)務的分支機構,確定對單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率(費率)、保證金比例和最低維持擔保比例、可充抵保證金的證券種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券種類。

    (3)業(yè)務執(zhí)行部門負責融資融券業(yè)務的具體管理和運作,制定融資融券合同的標準文本,確定對具體客戶的授信額度,對分支機構的業(yè)務操作進行審批、復核和監(jiān)督。

    (4)分支機構在公司總部的集中監(jiān)控下,按照公司的統(tǒng)一規(guī)定和決定,具體負責客戶征信、簽約、開戶、保證金收取和交易執(zhí)行等業(yè)務操作。

    【2019.11真題測試】

    證券公司中負責確定融資融券的總規(guī)模的是( )

    A、業(yè)務執(zhí)行機構

    B、分支機構

    C、業(yè)務決策機構

    D、董事會

    參考答案:D

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