證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》第三章：證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范。包括證券經(jīng)紀(jì)；證券投資咨詢；與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問；證券承銷與保薦；證券自營(yíng)；證券資產(chǎn)管理；證券公司信用業(yè)務(wù)；證券公司場(chǎng)外業(yè)務(wù)；其他業(yè)務(wù)等九小節(jié)內(nèi)容的介紹。

其中包含管理規(guī)定、業(yè)務(wù)規(guī)則、兼顧措施、禁止性行為等內(nèi)容，涉及數(shù)字內(nèi)容。

證券從業(yè)《法律法規(guī)》高頻數(shù)字考點(diǎn)：第三章

1.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的法律法規(guī)包括三方面：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理方面的；證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)部管理方面的；融資融券方面的法律法規(guī)。

2.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)構(gòu)成要素：委托人、證券經(jīng)紀(jì)商、證券交易所、證券交易的對(duì)象。其特點(diǎn)是：業(yè)務(wù)對(duì)象廣泛、證券經(jīng)紀(jì)商中介性、客戶指令的權(quán)威性、客戶資料保密

3.建立客戶回訪制度，對(duì)新開戶客戶1個(gè)月內(nèi)回訪，對(duì)原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶（不包含休眠及中止交易的客戶）總數(shù)的10%；客戶回訪留痕資料保存不少于3年。

4.證券公司及證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴書面或電子檔案，保存不少于3年。

5.證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員考核應(yīng)還包括：行為的合規(guī)性、服務(wù)適當(dāng)性、客戶投訴情況。

6.證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)每3年至少強(qiáng)制離崗一次，強(qiáng)制離崗應(yīng)連續(xù)不少于10個(gè)工作日。

7.證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，證券公司進(jìn)行審計(jì)。審計(jì)結(jié)束后3個(gè)月內(nèi)，上交審計(jì)報(bào)告。

8.證券公司代理開立證券賬戶，對(duì)投資者相關(guān)資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行審核，妥善保管相關(guān)開戶資料至少20年。

9.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)選擇商業(yè)銀行作為結(jié)算銀行，證券和資金結(jié)算實(shí)行分級(jí)結(jié)算原則。

10.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)收取的違約金應(yīng)當(dāng)計(jì)入證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金。

11.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管措施包括：證券公司向監(jiān)管機(jī)構(gòu)的報(bào)告制度，信息披露，檢查制度。

11、結(jié)算參與人發(fā)生資金交收違約的，為完成與對(duì)手方結(jié)算參與人的資金交收，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)按照下列順序動(dòng)用資金：

第一：違約結(jié)算參與人的擔(dān)保物中的現(xiàn)金部分；

第二：證券結(jié)算互保金中違約結(jié)算參與人交納的部分；

第三：證券結(jié)算互保金中其他結(jié)算參與人交納的部分；

第四：證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金，最后是其他資金。

12、結(jié)算參與人發(fā)生證券交收違約的，為完成與對(duì)手方結(jié)算參與人的證券交收，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)按照下列順序動(dòng)用證券：

第一：違約結(jié)算參與人提交的用以沖抵的相同證券；

第二：委托證券公司以專用清償賬戶中的資金買入的相同證券；

第三：其他來源的相同證券。

13、申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，具備的條件其中：100萬元注冊(cè)資本。

14、證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)辦理年檢時(shí)，提交的文件：年檢申請(qǐng)報(bào)告、年度業(yè)務(wù)報(bào)告、經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。

15、證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)提供的投資咨詢資料，自提供之日起保存2年。

16、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用薦股軟件，遵循“客觀公正、誠(chéng)實(shí)信用”原則。

17、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司和投資咨詢機(jī)構(gòu)的投資顧問業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理。

18、證券投資顧問服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定5個(gè)工作日內(nèi)，客戶可以書面通知解除協(xié)議。

19、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)按照“公平、合理、自愿”的原則，與客戶協(xié)商簽訂。

20、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提前5個(gè)工作日將廣告宣傳方案和時(shí)間安排向公司住所地證監(jiān)局、媒體所在地證監(jiān)局報(bào)備。