21、證券投資顧問業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不少于5年。

22、發(fā)布證券研究報告相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自發(fā)布之日起不少于5年。

23、證券分析師不得同時注冊為證券投資顧問。

24、擔(dān)任發(fā)行人股票首次公開發(fā)行的保薦機構(gòu)、主承銷商或財務(wù)顧問，自確定并公告發(fā)行價格之日起40日內(nèi)，不得發(fā)布與該發(fā)行人有關(guān)的證券研究報告、

25、證券公司從事財務(wù)顧問業(yè)務(wù)條件，其中包括：公司控股股東、實際控制人信譽好且最近3年無重大違法違規(guī)記錄；財務(wù)顧問主辦人不少于5人。

26、證券公司申請從事財務(wù)顧問業(yè)務(wù)提交的文件包括：最近3年無違法違規(guī)記錄的說明；內(nèi)核部門人員名單和最近3年的從業(yè)經(jīng)歷；審計過的公司最近2年的財務(wù)會計報告。

27、財務(wù)顧問建立并購重組檔案和工作底稿制度，底稿真實、準(zhǔn)確、完整，保存不少于10年。

4.財務(wù)顧問不再符合《財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》條件的，在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告并公告；財務(wù)顧問主辦人發(fā)生變化的，財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)在5工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。

28、發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的債券，依法采用承銷方式的，聘請保薦人。

29、保薦人的資格及其管理辦法由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定。

30、同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦應(yīng)當(dāng)由同一保薦機構(gòu)承擔(dān)。

31、證券發(fā)行規(guī)模達到一定數(shù)量的，可以聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機構(gòu)不超過2家。

32、中國證監(jiān)會對保薦機構(gòu)和保薦代表人進行監(jiān)督管理；中國證券野協(xié)會對其進行自律管理。

33、保薦工作底稿應(yīng)真實、準(zhǔn)確、完整的反映保薦工作的全過程，保存期限不少于10年。

34、發(fā)行人和承銷商在發(fā)行過程中心披露的信息，應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整、及時。

35、承銷商應(yīng)保留推介、定價、配售等承銷過程中的相關(guān)資料至少3年并存檔備查。

36、發(fā)行人披露的招股意向書不含發(fā)行價格、籌資金額，其內(nèi)容格式應(yīng)當(dāng)與招股說明書一致。

37、向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過5000萬元的，應(yīng)由承銷團承銷。

38、承銷團應(yīng)當(dāng)由主承銷商和參與承銷的證券公司組成。

39、證券公司承銷證券，采用包銷或代銷的方式。

40、上市公司非公開發(fā)行股票未采用自行銷售方式或上市公司配股的，應(yīng)采用代銷方式。