證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》第二章第一節(jié) 公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理為新增內(nèi)容?？荚嚧缶V要求熟悉熟悉證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理人員的獨(dú)立性原則。

證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》第二章第一節(jié) 公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理為新增內(nèi)容?？荚嚧缶V要求熟悉熟悉證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理人員的獨(dú)立性原則。

證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理人員的獨(dú)立性原則是指：

(1)保障合規(guī)負(fù)責(zé)人考核和任免的獨(dú)立性;

(2)保障合規(guī)負(fù)責(zé)人的知情權(quán)，Ⅰ項(xiàng)符合;

(3)保障合規(guī)負(fù)責(zé)人的權(quán)威性;

(4)強(qiáng)化合規(guī)負(fù)責(zé)人對(duì)合規(guī)管理人員的考核權(quán)，Ⅲ項(xiàng)符合;

(5)明確合規(guī)負(fù)責(zé)人考核公司有關(guān)主體的合規(guī)管理工作，Ⅱ項(xiàng)符合;

(6)保障合規(guī)負(fù)責(zé)人及其他合規(guī)管理人員的薪酬待遇;

(7)明確中國(guó)證監(jiān)會(huì)和自律組織的外部支持，Ⅳ項(xiàng)符合。