41、證券公司承銷證券有不合規(guī)行為的，證監(jiān)會(huì)可以采取12-36個(gè)月暫不受理其證券承銷相關(guān)業(yè)務(wù)文件的監(jiān)管措施。

42、證券自營業(yè)務(wù)范圍一般包括四個(gè)方面：一般上市證券的自營買賣；一般非上市證券的買賣；兼并收購中的自營買賣；證券承銷業(yè)務(wù)中的自營買賣。

43、證券公司的自營業(yè)務(wù)必須使用自有資金和依法籌集的資金。

44、《風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于2000萬元。

45、證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理等之一，凈資本至少5000萬元。

46、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理等之一的，凈資本至少1億元；經(jīng)營承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理等其中兩項(xiàng)及以上，凈資本至少2億元。

47、證券公司應(yīng)建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)。

48、建立自營業(yè)務(wù)的逐日盯市制度，定期對自營業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對公司以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測試。

49、自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上按照“董事會(huì)-投資決策機(jī)構(gòu)-自營業(yè)務(wù)部門”的三級體質(zhì)設(shè)立。

50、董事會(huì)是自營業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)，投資決策機(jī)構(gòu)是自營業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)。

51、證券公司的證券自營賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。

52、證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料等至少妥善保存20年。

53、每年06.30和12.31后30日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)報(bào)送各家會(huì)員截止到該日的證券自營業(yè)務(wù)情況。

54、加強(qiáng)內(nèi)幕交易的主要措施：加強(qiáng)自律管理；加強(qiáng)監(jiān)管。

55、證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，必須符合下列規(guī)定：

自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的100%；?

自營固定收益類證券的合計(jì)額不得超過凈資本的500%；?

持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%；

持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%

56、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)遵循原則6個(gè)：守法合規(guī)、公平公正、資格管理、約定運(yùn)作、集中管理、風(fēng)險(xiǎn)控制。

57、證券公司可以從事的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)：為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

58、證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資主辦人至少5人，且需有3年以上從業(yè)經(jīng)歷。

59、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的合格投資者不得超過200人。

60、合格投資者的條件：個(gè)人或者家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于100萬元；公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬元。