證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》第二章第一節(jié) 公司治理、內部控制與合規(guī)管理為新增內容。考試大綱要求熟悉各主體在證券公司信息隔離墻制度建立和執(zhí)行方面的職責。
考點解析：各主體在證券公司信息隔離墻制度建立和執(zhí)行方面的職責
人員 | 職責 |
董事會和經營管理主要負責人 | 對公司信息隔離墻制度的總體有效性負最終責任 |
各業(yè)務部門和分支機構負責人 | 對本部門和本機構執(zhí)行有效性承擔管理責任 |
證券公司工作作人員 | 對本人在職業(yè)活動中遵守信息隔離制度承擔直接責任 |
合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門 | 負責協助董事會和管理層建立信息隔離墻相關制度，并負有審查、監(jiān)督、檢查、咨詢、培訓等職責 |
