61、證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)開(kāi)立證券賬號(hào)和資金賬戶。

62、資金賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是“集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”。證券賬戶名稱是“證券公司名稱-資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱-集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”。

63、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃；非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。

64、證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)遵守的原則：合法合規(guī)、集中管理、獨(dú)立運(yùn)行、崗位分離。

65、證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立2個(gè)證券賬戶、2個(gè)交收賬戶，在商業(yè)銀行開(kāi)立2個(gè)資金賬戶。

66、融券專用證券賬戶，不得用戶證券的買賣。

67、證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金；向客戶融券，使用融券專用賬戶證券賬戶內(nèi)的證券。

68、未按照要求提供有關(guān)情況、從事證券交易時(shí)間不足半年、缺乏風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力、最近20個(gè)交易日日均證券類資產(chǎn)低于50萬(wàn)元或有重大違紀(jì)等，以及本公司的股東和關(guān)聯(lián)人，證券公司不得為其開(kāi)立信用賬戶。

69、可作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的證券，一般是在交易所上市交易并經(jīng)交易所認(rèn)可的四大類證券：股票、證券投資基金、債券、其他證券。

70、標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

在上海證券交易所上市交易超過(guò)3個(gè)月、股東人數(shù)不少于4000人。融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億元或流通市值不低于5億元，融券賣出標(biāo)的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元。

71、標(biāo)的證券為交易型開(kāi)放式指數(shù)基金的，條件是：

上市交易超過(guò)5個(gè)交易日，基金持有戶數(shù)不少于2000戶；最近5個(gè)交易日內(nèi)的日平均資產(chǎn)規(guī)模不低于5億元。等

72、保證金可以由標(biāo)的證券以及交易所認(rèn)可的其他證券沖充抵。

73、證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向證券公司收取保證金。證券可以充抵保證金，但貨比資金的比例不低于應(yīng)收保證金的15%。

74、證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵守以下風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定：凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不低于100%；對(duì)單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過(guò)證券金融公司凈資本的50%；?融出的每種證券余額不得超過(guò)該證券上市可流通市值的10%；?充抵保證金的每種證券余額不得超過(guò)該證券總市值的15%。

75、證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤(rùn)的10%提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。

76、證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等分開(kāi)隔離。

77、投資決策委員會(huì)的成員中，直投子公司及其下屬機(jī)構(gòu)的人員數(shù)量不得低于1/2，證券公司的人員數(shù)量不得超過(guò)1/3.

78、直投子公司及其下屬機(jī)構(gòu)、直投基金由于補(bǔ)充流動(dòng)性或進(jìn)行并購(gòu)過(guò)橋貸款而負(fù)債經(jīng)營(yíng)的，負(fù)債期限不得超過(guò)12個(gè)月，負(fù)債余額不得超過(guò)注冊(cè)資本或?qū)嵗U出資總額的30%。

79、直投子公司可以為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的服務(wù)：投資顧問(wèn)、投資管理、財(cái)務(wù)顧問(wèn)。