證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》第二章第一節(jié) 公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理為新增內(nèi)容?？荚嚧缶V要求了解對證券公司業(yè)務(wù)創(chuàng)新的相關(guān)規(guī)定。

考點(diǎn)解析：了解對證券公司業(yè)務(wù)創(chuàng)新的相關(guān)規(guī)定

對證券公司業(yè)務(wù)創(chuàng)新的基本規(guī)定如下：

1.建立完整的業(yè)務(wù)創(chuàng)新工作程序，嚴(yán)格內(nèi)部審批程序，對可行性研究、產(chǎn)品或業(yè)務(wù)設(shè)計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)管理、運(yùn)作與實(shí)施方案等作出明確要求，并經(jīng)董事會批準(zhǔn)。

2.在可行性研究的基礎(chǔ)上，及時與中國證監(jiān)會溝通，履行創(chuàng)新業(yè)務(wù)的報(bào)備(報(bào)批)程序。

3.對創(chuàng)新業(yè)務(wù)設(shè)計(jì)科學(xué)合理的流程，制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施及相應(yīng)財(cái)務(wù)核算、資金管理辦法。

4.注重業(yè)務(wù)創(chuàng)新的過程控制，及時糾正偏離目標(biāo)行為。