證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》第二章第一節(jié) 公司治理、內部控制與合規(guī)管理為新增內容。考試大綱要求掌握證券公司合規(guī)負責人進行合規(guī)審查、合規(guī)檢查、對公司違法違規(guī)行為或合規(guī)風險隱患的處理規(guī)定。

一、證券公司應當按照監(jiān)管機構及自律組織的要求、公司相關制度規(guī)定及管理需要，對下屬各單位及其工作人員的經營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進行檢查。合規(guī)檢查包括下屬各單位組織實施的合規(guī)檢查，也包括合規(guī)部門單獨或聯合其他部門組織實施的合規(guī)檢查。

二、證券公司開展合規(guī)檢查，應當遵循客觀、謹慎、有效原則，并可與公司的風險管理、內部審計活動共同開展。合規(guī)檢查分為例行檢查與專項檢查。證券公司相關違法違規(guī)行為頻發(fā)的，應當增加合規(guī)檢查頻次。

三、證券公司應當建立合規(guī)問責機制，對在經營管理及執(zhí)業(yè)過程中違反法律、法規(guī)和準則的責任人或責任單位進行合規(guī)問責，并與績效考核和薪酬發(fā)放相掛鉤。

四、合規(guī)負責人發(fā)現證券公司存在違法違規(guī)行為或合規(guī)風險隱患的，應當按照如下辦法處理：依照公司章程規(guī)定及時向董事會、經營管理主要負責人報告，提出處理意見，并督促整改;合規(guī)負責人應當同時督促公司及時向中國證監(jiān)會相關派出機構報告;公司未及時報告的，應當直接向中國證監(jiān)會相關派出機構報告;有關行為違反行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則的，還應當向有關自律組織報告。